為融資融券鋪路 征求意見到最后出臺 時間應(yīng)該不會超過1個月

證監(jiān)會就券商業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定征求意見

證監(jiān)會昨日發(fā)布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》(以下簡稱"規(guī)定")，并向社會公開征求意見。 該規(guī)定共19條，明確了證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項，對于證券公司申請增加或者減少業(yè)務(wù)種類的條件和流程做了具體規(guī)定。

第四條規(guī)定，證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本80％的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照執(zhí)行證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)則。

規(guī)定第五條對于證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)進行了詳細的說明，券商在開展創(chuàng)新型業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。

同時，證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。

○解讀

促進市場活躍

業(yè)內(nèi)指出，新規(guī)放開了券商業(yè)務(wù)的限制，是券商能夠從此前的單一的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)拓展多個盈利的渠道，從眼下來看，至少是為推出融資融券業(yè)務(wù)做好了鋪墊，也將活躍市場成交?？梢韵胂蟮氖牵?dāng)正式規(guī)定出臺之后，券商們將向證監(jiān)會申請，一旦申請被批準(zhǔn)，在持續(xù)不斷的融資融券業(yè)務(wù)推動下，券商股肯定會重新走牛，而市場也會因此獲得大量資金，此前的有觀點預(yù)計，融資融券業(yè)務(wù)一旦推出，將為A股市場帶來8000億元以上的新增資金。據(jù)業(yè)內(nèi)人士推算，該征求意見到最后出臺，時間應(yīng)該不會超過1個月。（成都晚報 記者 胡佳杰）