張勇

進(jìn)入11月之后，監(jiān)管層對(duì)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制明顯加大了行動(dòng)的步伐。這樣的行動(dòng)也已經(jīng)從基金領(lǐng)域進(jìn)入到證券領(lǐng)域。

11月16日，東方證券等券商收到上海證監(jiān)局的例行檢查通知，并很快接受了相關(guān)檢查。上海證監(jiān)局內(nèi)部人士告訴本報(bào)：“雖然說是例行檢查，但規(guī)模和力度都比以往大，而且比較突然。”

本月，監(jiān)管層召集機(jī)構(gòu)連續(xù)在上海和杭州兩次召開會(huì)議，這兩次低調(diào)進(jìn)行的會(huì)議都重點(diǎn)提及了日前備受關(guān)注的基金和券商從業(yè)人員“老鼠倉”行為，跡象表明，監(jiān)管層正在實(shí)施進(jìn)一步“捉鼠”行動(dòng)。

在上海，新一波檢查行動(dòng)已經(jīng)拉開帷幕。而據(jù)稱，此次上海證監(jiān)局的行動(dòng)重點(diǎn)是在查處券商與基金有關(guān)人員相互勾結(jié)并利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。

全行業(yè)“捉鼠”

11月初，證監(jiān)會(huì)、上交所在上海組織召開了一次全國108家券商和數(shù)十家基金風(fēng)險(xiǎn)控制及IT業(yè)務(wù)代表參加的座談會(huì)，證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人和上交所技術(shù)中心、市場(chǎng)監(jiān)察部相關(guān)人員到會(huì)。據(jù)稱，此次會(huì)議主旨是對(duì)剛剛結(jié)束的全國風(fēng)控業(yè)務(wù)檢查作總結(jié)，而證監(jiān)會(huì)官員在會(huì)議期間多次提及要求各個(gè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部防火墻建設(shè)，杜絕“老鼠倉”。

當(dāng)月6日，全國二十多家券商風(fēng)控代表再一次聚會(huì)杭州浙江賓館，會(huì)議依然是圍繞風(fēng)險(xiǎn)控制議題，再次探討了如果加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，為檢查作總結(jié)。與會(huì)人士介紹說：“對(duì)于這次檢查的結(jié)果，證監(jiān)會(huì)基本感覺滿意，但問題也發(fā)現(xiàn)不少，主要在于各機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)控制度的實(shí)施不太到位。”

一位與會(huì)的人士稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)此次會(huì)議十分重視，要求每家券商都必須派代表到場(chǎng)，而目前，多數(shù)券商正在逐步向公司內(nèi)部傳達(dá)會(huì)議精神和領(lǐng)導(dǎo)講話。

本來會(huì)議上還有另一個(gè)重點(diǎn)，就是如何做好即將上線的上交所新一代交易系統(tǒng)的保障工作，但最終全天會(huì)議的重點(diǎn)還是放在了 “老鼠倉”上。

據(jù)介紹，今年國慶之后，證監(jiān)會(huì)在全行業(yè)內(nèi)進(jìn)行了大規(guī)模的針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的檢查，一位券商風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)人告訴本報(bào)，“這此檢查并非例行，而是在嚴(yán)打‘老鼠倉’行為的背景下進(jìn)行的?！?/p>

本報(bào)了解，在此次全國性的檢查中，證券公司、基金公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制建設(shè)體系及實(shí)施情況都成為檢查重點(diǎn)。而為完成檢查，證監(jiān)會(huì)也抽調(diào)了各地證監(jiān)局的相關(guān)人員配合。

此次基金公司接受的檢查更加全面，而券商則是抽查為主?！巴ǔ?duì)機(jī)構(gòu)的檢查是三塊內(nèi)容，這次則是其中之一的經(jīng)營安全性檢查?！鄙鲜鲲L(fēng)控部門負(fù)責(zé)人介紹說，“有些是現(xiàn)場(chǎng)檢查，也有不少是非現(xiàn)場(chǎng)檢查。”

據(jù)多家券商人士稱，上個(gè)月證監(jiān)會(huì)或者地方證監(jiān)局通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對(duì)他們上報(bào)的有關(guān)資料進(jìn)行了全面的統(tǒng)計(jì)分析，以是否達(dá)到會(huì)里設(shè)置的一些指標(biāo)來評(píng)估公司存在的問題。

“事實(shí)上，在此次檢查之前，部門券商、基金集中的地方局就已經(jīng)進(jìn)行了檢查或者抽查，也發(fā)現(xiàn)了不少問題?！鄙虾ＷC監(jiān)局的相關(guān)人員介紹說，尤其是在深圳和上海，早在今年8月就已經(jīng)開始了一定規(guī)模的檢查。

實(shí)際上，自有證券市場(chǎng)以來，“老鼠倉”行為就一直存在，甚至幾度十分普遍。雖然監(jiān)管部門對(duì)此行為長期保持高壓態(tài)度，但一旦股市熱絡(luò)，“老鼠倉”還會(huì)卷土重來。