匡志勇

中銀國(guó)際深圳一營(yíng)業(yè)部老總違規(guī)炒股一事有了來(lái)自公司方面的回應(yīng)。昨日該公司一位新聞發(fā)言人對(duì)CBN記者表示，中銀國(guó)際深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理違規(guī)炒股是公司稽核部門(mén)在今年8月份內(nèi)部查處的案例，并非外界所稱(chēng)遭證監(jiān)局查處。她同時(shí)否認(rèn)該事件中存在“老鼠倉(cāng)”的問(wèn)題。

上述中銀國(guó)際新聞發(fā)言人表示，今年8月份，公司稽核部門(mén)在一次例行檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在公司內(nèi)部IP地址進(jìn)行證券交易的記錄。追根溯源，最后發(fā)現(xiàn)是深圳中心四路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的電腦發(fā)出的交易指令。在發(fā)現(xiàn)該違規(guī)行為后，中銀國(guó)際迅速對(duì)該營(yíng)業(yè)部經(jīng)理進(jìn)行了處理，主要是經(jīng)濟(jì)處罰，也就是罰款。至于罰款額度是否是6萬(wàn)元，這位女士沒(méi)有證實(shí)。隨后，中銀國(guó)際將該內(nèi)部處理情況向各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了通報(bào)。

這位人士向CBN記者強(qiáng)調(diào)，此次事件中“沒(méi)有‘老鼠倉(cāng)’的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有對(duì)公司進(jìn)行任何處罰”。

據(jù)一位原中銀國(guó)際職員介紹，中銀國(guó)際深圳中心四路營(yíng)業(yè)部是中銀國(guó)際在深圳唯一的營(yíng)業(yè)部，該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理名叫李因，是從中銀國(guó)際沈陽(yáng)的營(yíng)業(yè)部老總?cè)紊险{(diào)到深圳。此次中銀國(guó)際在查處李因違規(guī)炒股，在公司內(nèi)部通報(bào)批評(píng)后，主要是經(jīng)濟(jì)處罰，并沒(méi)有撤職。

《證券法》第43條明確規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

深圳一家營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人稱(chēng)：“證券從業(yè)人員很多都在炒股，這是個(gè)公開(kāi)的秘密。中銀國(guó)際在內(nèi)部查處后也沒(méi)有格外嚴(yán)厲的處罰措施，這也很好理解。但是在這個(gè)消息被媒體披露和擴(kuò)大后，中銀國(guó)際必然會(huì)面臨監(jiān)管部門(mén)的壓力，畢竟該營(yíng)業(yè)部老總違反了法律?！?/p>

那么接下來(lái)深圳證監(jiān)局將會(huì)對(duì)李因作出怎樣的處罰呢？CBN記者昨日下午多次撥打深圳證監(jiān)局相關(guān)人士的手機(jī)，但未能獲得回應(yīng)。上述中銀國(guó)際人士則稱(chēng)：“公司就內(nèi)部稽核結(jié)果完成的整改報(bào)告獲得了上海和深圳兩地監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)可。”

多位證券業(yè)界人士透露，今年七八月份在監(jiān)管部門(mén)的要求下，各家券商稽核部門(mén)都對(duì)員工炒股、經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代客理財(cái)?shù)认嚓P(guān)行為進(jìn)行了一輪仔細(xì)梳理，針對(duì)內(nèi)部核查出來(lái)的問(wèn)題，各家券商也大多是內(nèi)部處理。據(jù)CBN記者了解，安信證券深圳某營(yíng)業(yè)部一名經(jīng)紀(jì)人就因?yàn)榇屠碡?cái)遭勸退處理，查處方式也同樣是通過(guò)IP地址，稽核部門(mén)發(fā)現(xiàn)該IP地址存在多個(gè)賬戶交易的記錄。