評(píng)價(jià)內(nèi)容細(xì)化為16大項(xiàng)指標(biāo)、200個(gè)要點(diǎn)

證券時(shí)報(bào)記者 于 揚(yáng)

本報(bào)訊 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)27日發(fā)布并實(shí)施《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》，專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專(zhuān)家名單同時(shí)對(duì)外公布。這意味著從即日起，符合試點(diǎn)規(guī)定條件的證券公司，可以開(kāi)始向協(xié)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行試點(diǎn)實(shí)施方案的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。據(jù)了解，在評(píng)價(jià)結(jié)束后，協(xié)會(huì)將評(píng)價(jià)小組的專(zhuān)家意見(jiàn)、表決結(jié)果和排名情況函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)據(jù)此將進(jìn)行最終的行政許可。

專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)將主要針對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、客戶(hù)管理和投資者教育等。證券業(yè)協(xié)會(huì)組織評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議，集中對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)工作小組專(zhuān)家由21人組成，人員分別來(lái)自證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)、交易所、證券登記結(jié)算公司、協(xié)會(huì)等單位推薦，選聘行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任。小組專(zhuān)家由協(xié)會(huì)聘任并公布。每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9—11名專(zhuān)家參與評(píng)價(jià)。

據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，為保證評(píng)價(jià)工作的公正與公平，將細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)與要點(diǎn)，統(tǒng)一掌握評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，盡量避免人為因素影響。在評(píng)價(jià)內(nèi)容上，將試點(diǎn)實(shí)施方案內(nèi)容進(jìn)一步分為證券公司內(nèi)部管理，與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)合同與投資者教育，監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)等四個(gè)方面，并細(xì)化為16大項(xiàng)指標(biāo)，200個(gè)左右的要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)流程上，將通過(guò)審閱材料、聽(tīng)取公司陳述與答辯、專(zhuān)家討論等環(huán)節(jié)，集中對(duì)所有證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案的內(nèi)容、特色、差異等進(jìn)行綜合分析、評(píng)估和比較后，給出專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)和結(jié)果。

符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定條件的證券公司，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行試點(diǎn)實(shí)施方案的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)，并提交申請(qǐng)書(shū)、承諾書(shū)、試點(diǎn)實(shí)施方案等材料，具體要求可參考《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》。證券公司在申請(qǐng)材料中可以結(jié)合本公司試點(diǎn)準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說(shuō)明本公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。