其他5家若符合條件將直接成為第二批試點(diǎn)公司

本報(bào)記者 朱寶琛

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人19日宣布，證監(jiān)會(huì)依據(jù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)得分，選取排序在前的國(guó)泰君安、國(guó)信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券6家證券公司，作為融資融券首批試點(diǎn)證券公司。

該負(fù)責(zé)人說(shuō)，首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)后，若運(yùn)行正常，將分期、分批擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。屆時(shí)，其他5家證券公司若符合試點(diǎn)條件，將直接成為第二批試點(diǎn)證券公司。而同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、“一參一控”不直接影響融資融券試點(diǎn)資格的申請(qǐng)。

11家證券公司全部通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)

負(fù)責(zé)人說(shuō)，3月12日，11家證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送了試點(diǎn)申請(qǐng)材料。鑒于11家證券公司的申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，3月15日證監(jiān)會(huì)正式受理11家證券公司的試點(diǎn)申請(qǐng)，并對(duì)外公示。目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)完成審核工作，9家證券公司符合試點(diǎn)條件，1家證券公司因凈資本未持續(xù)達(dá)標(biāo)，1家證券公司因公司治理存在一定缺陷，暫不符合試點(diǎn)條件。

“根據(jù)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意的首批試點(diǎn)選擇5到6家證券公司的方案，證監(jiān)會(huì)依據(jù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)得分，選取排序在前的國(guó)泰君安、國(guó)信證券、中信證券、光大證券、海通證券和廣發(fā)證券六家公司作為首批試點(diǎn)證券公司，核準(zhǔn)其申請(qǐng)?！必?fù)責(zé)人說(shuō)。

此外，負(fù)責(zé)人還表示，6家首批試點(diǎn)公司名單確定之后，交易所會(huì)發(fā)布業(yè)務(wù)指南和開(kāi)展業(yè)務(wù)的通知，最后還會(huì)開(kāi)展一次仿真測(cè)試。

同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、“一參一控” 不直接影響試點(diǎn)資格申請(qǐng)

負(fù)責(zé)人說(shuō)，關(guān)于開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司審核工作，證監(jiān)會(huì)主要遵循2006年6月發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)和今年1月發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)規(guī)定的審核條件和程序，進(jìn)行行政許可審核。

關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和“一參一控”、信息系統(tǒng)安全事故是否影響證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的問(wèn)題，負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)有關(guān)證監(jiān)局的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部部務(wù)會(huì)議集體討論研究認(rèn)為，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)只限于申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司，其參股或控股的其他證券公司并不允許開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，因此在業(yè)務(wù)運(yùn)作上不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，不構(gòu)成對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格的直接影響。而且，不論是《試點(diǎn)辦法》還是《指導(dǎo)意見(jiàn)》，針對(duì)融資融券試點(diǎn)所確定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，都沒(méi)有明確規(guī)定同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和“一參一控”的監(jiān)管要求。

此外，目前涉及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和“一參一控”的證券公司正在抓緊落實(shí)有關(guān)整改要求，已經(jīng)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

“鑒于上述情況，我會(huì)在審核試點(diǎn)證券公司時(shí)，未將解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和‘一參一控’的審慎監(jiān)管要求作為審核條件?！必?fù)責(zé)人稱。

而關(guān)于信息安全事故問(wèn)題，負(fù)責(zé)人表示根據(jù)證監(jiān)會(huì)已建立的信息安全事故調(diào)查和責(zé)任追究制度處理。

負(fù)責(zé)人表示，開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)是我國(guó)資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性建設(shè)，至于到底是融資多一點(diǎn)還是融券多一點(diǎn)，以及轉(zhuǎn)融資機(jī)制等，需要根據(jù)市場(chǎng)的需求而定，現(xiàn)在要做的是保證試點(diǎn)的平穩(wěn)推出。