宋一欣

創(chuàng)業(yè)板上市公司會被撤銷上市嗎？看了媒體的報道，確實為蘇州恒久光電科技股份有限公司(下稱“蘇州恒久光電申購代碼300060)捏了一把汗。

蘇州恒久是一家專業(yè)研制及生產(chǎn)新一代激光打印機、數(shù)碼復印機、激光傳真機及多功能信息一體機等現(xiàn)代辦公設備中最為核心的光電轉換及成像器件——數(shù)碼有機光導鼓(OPC鼓)的高新技術企業(yè)，坐落于蘇州國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。3月1日，蘇州恒久對外公告《中國證監(jiān)會關于核準公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復》，3月9日，網(wǎng)上公開發(fā)行新股，3月12日，公布了中簽號，標志著申購也已順利完成，正等待創(chuàng)業(yè)板上市的鑼響。

而在這節(jié)骨眼上，卻被人揭露出其存在重大發(fā)行欺詐之嫌。由此，3月18日晚，蘇州恒久發(fā)布《關于公司有關事項的公告》稱,接到保薦機構廣發(fā)證券通知,有關監(jiān)管部門要求保薦機構等中介機構就媒體報道的專利權終止問題進行核查。這一紙公告,代替了原本應該出現(xiàn)的上市公告，而同期申購的東方財富、康耐特、中能電氣卻在3月19日如期登陸創(chuàng)業(yè)板。

作為創(chuàng)業(yè)板企業(yè)，其最核心、最鼓舞股東的東西是技術，包括專利、發(fā)明、商標、專有技術等，并以專利權利證書、商標權利證書、專有技術權表現(xiàn)出來，并依法受到保護，蘇州恒久也不例外。據(jù)蘇州恒久自己介紹或發(fā)行上市文件刊載，其擁有5項現(xiàn)有專利技術、3項發(fā)明專利申請、1項實用新型專利申請，以及10項國際領先、國內(nèi)首創(chuàng)或國內(nèi)領先非專利技術。

姑且不論10項非專利技術是否國際領先、國內(nèi)首創(chuàng)或國內(nèi)領先(同樣也有人質(zhì)疑)，其余那些專利卻被媒體通過國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站專利檢索查出，蘇州恒久到目前為止居然連一項專利都不擁有。5項專利技術已經(jīng)被國家知識產(chǎn)權局于2010年2月下旬終止了專利權，終止原因為未繳年費；2項發(fā)明專利申請在實質(zhì)審查生效后，于2008年4月被宣告為“發(fā)明專利申請公布后的視為撤回”

對于前者，經(jīng)查是2008年12月專利到期，國家知識產(chǎn)權局于2009年1月向蘇州恒久發(fā)出年費欠交通知，蘇州恒久應在兩個月內(nèi)交足，此為專利有效恢復期，錯過了這一時間，專利權將被終止，不能恢復，成為公知技術，同時，法律還給了欠交人一個補救的機會，補救期為之后六個月，期滿未交納的，專利權自動終止，這樣算來，蘇州恒久所擁有的專利早在2009年9月已自動除權了，只不過，國家知識產(chǎn)權局發(fā)出終止專利權的書面文件要等到第二年而已。對此，蘇州恒久自己應該是清楚的。

對于后者，專利申請被視為撤回的，實際上是國家知識產(chǎn)權局實施實質(zhì)審查后，要求申請人在指定期限內(nèi)陳述意見或修改申請，申請人無正當理由逾期不答復，則視為撤回。而這一時間在2008年4月，之后，也未見蘇州恒久重新申請。

而上述兩者發(fā)生的時間，都在蘇州恒久IPO過會之前，從法律上講，蘇州恒久對此是知道或應當知道的，可是它沒說，也沒有在招股、發(fā)行上市文件中有丁點反映。這樣，在專利權已被終止的情況下，仍宣稱擁有專利，這種行為已涉嫌虛假陳述，因為蘇州恒久股票尚未上市，便是涉嫌欺詐發(fā)行。

若果真如此，《證券法》第26條關于終止上市條款便會被啟動。而證券市場中，被祭上這一條款的，迄今為止只有兩家，一是通海高科，另一是立立電子，都是主板公司，創(chuàng)業(yè)板的蘇州恒久會成為第三家、創(chuàng)業(yè)板第一家嗎？顯然存在這個可能，這主要看證券監(jiān)管部門在查實問題后是否行動了。

同時，如果蘇州恒久的確被查出存在問題，恐怕為其保薦的保薦人也難辭其咎?！蹲C券法》第192條對此規(guī)定明確。到目前為止，尚無保薦機構或保薦人應所保薦的公司虛假發(fā)行而被開刀問斬的，這一次是否會突破零記錄，可拭目以待。

(作者系上海律師)