監(jiān)管層暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案秦 利

證券時(shí)報(bào)記者 秦 利

本報(bào)訊困擾中信證券的旗下華夏基金股權(quán)規(guī)范問題，近日受到了監(jiān)管層的再次督促：如7月1日不能規(guī)范，華夏基金將被證監(jiān)會(huì)處以進(jìn)一步監(jiān)管措施。

近日，中信證券全資子公司華夏基金收到中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》，該函敦促盡快規(guī)范華夏基金的股權(quán)，并稱：目前繼續(xù)暫停受理華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請(qǐng)，同時(shí)暫停辦理華夏基金新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案；如果相關(guān)股權(quán)在2010年7月1日前仍不能得到規(guī)范，中國證監(jiān)會(huì)基金部將視情況對(duì)華夏基金及公司采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

而在此前的今年1月16日，中信證券表示，華夏基金收到證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于督促規(guī)范華夏基金管理公司的函》，決定自2010 年1 月1 日起，暫停華夏基金新產(chǎn)品的申請(qǐng)；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，如果華夏基金相關(guān)股權(quán)在2010年4月1日前仍不能得到規(guī)范，證監(jiān)會(huì)基金部將視情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

中信證券對(duì)于未能在4月1日大限前規(guī)范股權(quán)的解釋是，由于基金公司吸收合并的復(fù)雜性超出預(yù)期，華夏基金吸收合并中信基金的工作尚未全部完成，股權(quán)規(guī)范的周期相應(yīng)延長(zhǎng)。目前，中信證券已完成對(duì)華夏基金的資產(chǎn)評(píng)估，與潛在股東的談判工作正在積極地推進(jìn)之中。

據(jù)了解，根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》中的監(jiān)管要求，“基金管理公司主要股東最高出資比例，不能超過全部出資的49%”。中信證券持有的華夏基金100%股權(quán)。在華夏基金吸收合并中信基金后，已經(jīng)符合“一參一控”的要求，但是卻不符合對(duì)基金公司股東的要求——基金管理公司主要股東最高出資比例不超過全部出資的49%。