王艷偉 匡志勇

去年深陷投研人員違規(guī)炒股風(fēng)波的長城和景順長城兩家基金公司，在被監(jiān)管部門責(zé)令整改后，近日接受了證監(jiān)局的驗(yàn)收。與此同時(shí)，證監(jiān)局于6月9日下發(fā)的一份通報(bào)文件詳列了兩家基金公司存在的問題，以及部分處理措施。

這份名為《關(guān)于對(duì)景順長城基金管理有限公司和長城基金管理有限公司及其相關(guān)責(zé)任人采取監(jiān)督管理措施的通報(bào)》的文件稱，深圳證監(jiān)局在對(duì)景順長城和長城兩家基金公司進(jìn)行的現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，兩家公司在內(nèi)部控制方面存在諸多問題，其中兩公司都被查出投資管理人員管理存在漏洞，出現(xiàn)基金經(jīng)理違法違規(guī)買賣證券行為。此外，景順長城基金公司被查出未按公司制度規(guī)定進(jìn)行股票出入庫管理；長城基金公司被查出關(guān)聯(lián)方名單維護(hù)不及時(shí)，導(dǎo)致違規(guī)買入托管行股票，對(duì)異常交易的事前監(jiān)控缺乏具體標(biāo)準(zhǔn)，公平交易控制及分析不符合法規(guī)要求，交易量分配明顯向股東方傾斜等。

對(duì)此，證監(jiān)局對(duì)兩家公司采取責(zé)令整改措施。其中，景順長城基金公司時(shí)任董事長徐英和長城基金公司董事長楊光裕被采取監(jiān)管談話措施，景順長城基金公司時(shí)任總經(jīng)理梁華棟、副總經(jīng)理蔡寶美和督察長劉煥喜，以及長城基金公司總經(jīng)理關(guān)林戈、副總經(jīng)理韓浩和督察長彭洪波被采取出具警示函措施，同時(shí)，公司和上述相關(guān)責(zé)任人均被記入誠信檔案。

去年8月下旬，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

隨后，上述兩家基金公司有基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”的消息一度鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，對(duì)基金業(yè)及整個(gè)市場(chǎng)都構(gòu)成振動(dòng)。不過，直到現(xiàn)在，監(jiān)管層的調(diào)查仍然沒有下文。

深圳證監(jiān)局相關(guān)人士稱，對(duì)兩家公司的上述通報(bào)文件只是該事件處理的一部分措施；至于對(duì)當(dāng)事基金經(jīng)理的處理，目前由其他部門進(jìn)行。整個(gè)事件目前還在處理過程中。

據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士稱，對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)情況的基金公司，監(jiān)管層一般會(huì)處以3到6個(gè)月停發(fā)新產(chǎn)品的處罰。自去年8月深圳證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查至今，上述兩家基金公司都沒有再發(fā)新產(chǎn)品。而6月8日證監(jiān)局已對(duì)景順長城的整改結(jié)果進(jìn)行了驗(yàn)收，如果驗(yàn)收結(jié)果合格，可能此前采取的暫停新產(chǎn)品審批的限制將被取消。