任亮

山煤國(guó)際(600546.SH)今年6月1日尾盤詭異漲停的秘密終于被揭開。據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人透露，經(jīng)證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查、審理，確定為自由職業(yè)者林忠通過對(duì)倒方式操縱了股價(jià)。但這出發(fā)生在兒童節(jié)當(dāng)天的鬧劇，其結(jié)果卻很可笑。

6月1日，山煤國(guó)際曾在收盤前兩分鐘，股價(jià)由21元附近急速拉升至漲停，漲幅高達(dá)13.70%，并因此受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，6月1日之前，當(dāng)事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有山煤國(guó)際143.86萬(wàn)股，出現(xiàn)了賬面虧損。而為了減少虧損，林忠利用資金優(yōu)勢(shì)，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對(duì)倒方式以漲停價(jià)大量申報(bào)買賣山煤國(guó)際。

當(dāng)日14時(shí)58分39秒，山煤國(guó)際成交價(jià)為21元。此后1秒鐘，林忠使用“林某某”賬戶以漲停價(jià)23.87元申報(bào)賣出山煤國(guó)際143.86萬(wàn)股，此后的14時(shí)58分57秒，又以其另一親屬“杜某某”賬戶以漲停價(jià)申報(bào)買入30萬(wàn)股山煤國(guó)際并成交，導(dǎo)致股價(jià)瞬間被拉至漲停。

這還沒有結(jié)束，當(dāng)日14時(shí)59分5秒，林忠再次利用“杜某某”賬戶以漲停價(jià)委托買入98.87萬(wàn)股山煤國(guó)際，全部以漲停價(jià)成交。

這樣，林忠合計(jì)利用3076.13萬(wàn)元資金，再加上其另一賬戶原持有的143.86萬(wàn)股，完成了對(duì)山煤國(guó)際股價(jià)的操縱。

由于光大證券上海斜土路證券營(yíng)業(yè)部和國(guó)元證券上海復(fù)興西路證券營(yíng)業(yè)部分別為買賣雙方交易額最大的營(yíng)業(yè)部。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次操縱與兩家營(yíng)業(yè)部并無關(guān)聯(lián)。

根據(jù)上證所和證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)通過林忠所在營(yíng)業(yè)部了解到的涉案賬戶交易情況，證監(jiān)會(huì)通過該營(yíng)業(yè)部聯(lián)系到林忠，告知其上述行為構(gòu)成了市場(chǎng)操縱。這樣，在6月2日，林忠將兩個(gè)親屬賬戶中的山煤國(guó)際全部賣出，合計(jì)虧損314.17萬(wàn)元。6月7日，證監(jiān)會(huì)就對(duì)該案進(jìn)行了立案稽查。

昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已向當(dāng)事人送達(dá)了處罰決定，按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)林忠處以60萬(wàn)元罰款。