深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新的新起點(diǎn)，也是推動(dòng)“依法監(jiān)管、陽(yáng)光監(jiān)管”的新探索

-本報(bào)深圳訊 記者肖林秀報(bào)道

近日，深圳證券交易所正式發(fā)布實(shí)施《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》()，明確和規(guī)范了創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責(zé)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步健全和完善了紀(jì)律處分自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示， 自3 月22日 《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)， 得到了廣大投資者、上市公司、會(huì)員、中介機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家學(xué)者的高度關(guān)注和積極參與，截至 3月30日，共收到反饋意見(jiàn)87條，其中來(lái)自投資者、律師、專(zhuān)家學(xué)者的中介機(jī)構(gòu)人員的反饋意見(jiàn)17條；來(lái)自4家會(huì)員理事單位的意見(jiàn)25條；來(lái)自17家上市公司的意見(jiàn)45條。同時(shí)，深交所還于 3 月 28 日 召集部分創(chuàng)業(yè)板上市公司召開(kāi)座談會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取了創(chuàng)業(yè)板上市公司的修改建議和意見(jiàn)。征求意見(jiàn)結(jié)束后， 深交所 組織相關(guān)部門(mén)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真的研究與討論，并在吸收上述反饋意見(jiàn)中的合理意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)反公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》做了進(jìn)一步的修改和完善。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的特點(diǎn)進(jìn)行了制度創(chuàng)新和構(gòu)建，突出從嚴(yán)監(jiān)管的原則。一是針對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司高成長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，在對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司具體數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算的基礎(chǔ)上，設(shè)定了較主板和中小板更為嚴(yán)格的觸發(fā)指標(biāo)；二是針對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司超募資金比例較高的特點(diǎn)，從資金占用、違規(guī)擔(dān)保、募集資金管理三個(gè)方面設(shè)定明確的違規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，確保監(jiān)管威懾力，從嚴(yán)管理創(chuàng)業(yè)板募集資金尤其是超募資金；三是針對(duì)上市公司頻發(fā)的重大事項(xiàng)信息披露違規(guī)、定期報(bào)告披露違規(guī)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重點(diǎn)違規(guī)事項(xiàng)，作了細(xì)化規(guī)定，進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)制和打擊，以強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的監(jiān)管。

該負(fù)責(zé)人介紹，為充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》中還專(zhuān)門(mén)增加了有關(guān)上市公司對(duì)深交所作出的公開(kāi)譴責(zé)決定不服的，可以在收到處分決定之日起的 15 個(gè)工作日內(nèi)向深交所申請(qǐng)復(fù)核的規(guī)定。同時(shí)，為確保上市公司申請(qǐng)復(fù)核權(quán)利的有效行使，提高深交所上訴復(fù)核工作的公平性、科學(xué)性、透明度和公信力，深交所對(duì)《上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》同步作了修改，將上訴復(fù)核委員會(huì)人數(shù)由原來(lái)的不超過(guò) 14 人增加為不超過(guò) 24 人，并依法成立了新一屆(第二屆)上訴復(fù)核委員會(huì)。在新一屆上訴復(fù)核委員會(huì)委員構(gòu)成中，所外委員 21 人，占比 87.5 %，所內(nèi)委員 3 人，占比 12.5 %，其中上市公司 6 人 ( 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司各 2 人 ) 、證券公司 2 人、基金管理公司 2 人，會(huì)計(jì)師事務(wù)所 2 人，律師事務(wù)所 2 人，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) 1 人，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2 人，上交所 1 人，會(huì)員理事1 人，高校學(xué)者 2 人，深交所 3人。 15 個(gè)工作

該負(fù)責(zé)人還指出，率先以創(chuàng)業(yè)板為試點(diǎn)向社會(huì)公布《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》，是深交所推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新的新起點(diǎn)，也是推動(dòng)“依法監(jiān)管、陽(yáng)光監(jiān)管”的新探索。作為嘗試和探索，本次 《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》僅適用于對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)，不包括對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的通報(bào)批評(píng)以及對(duì)股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等其他主體的紀(jì)律處分。下一步深交所將在總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，拓寬 《公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的適用范圍， 并以正在進(jìn)行的主板《股票上市規(guī)則》修改為契機(jī)，適時(shí)向社會(huì)公布主板和中小板上市公司公開(kāi)譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。