晨報記者 苗夏麗

上市公司在重大利好發(fā)布前就開始大漲，知情人早就已經(jīng)提前埋伏……近年來，不少內(nèi)幕交易案件的曝光，引發(fā)了管理層的行動。日前，證監(jiān)會下發(fā)了《關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的征求意見稿，規(guī)定上市公司應當建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，建立檔案，及時記錄所有可能對公司股價及其證券衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人，及其知悉該等信息的具體時間、地點、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

知情者有保密義務

意見征求稿中稱，所有的內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前均負有保密義務。上市公司應當通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務，以及對違反規(guī)定人員進行責任追究等事項。

意見征求稿規(guī)定，“持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、證券公司、證券服務機構以及其他內(nèi)幕信息知情人，應當積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記工作。”這在一定程度上，也制約了券商、基金等參與者的內(nèi)幕交易。

規(guī)定還要求，發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的，上市公司應當在2個工作日內(nèi)將有關情況報送中國證監(jiān)會派出機構。

嚴重違規(guī)將被追究刑事責任

按照意見征求稿，以下幾種情況將受到懲處：未按規(guī)定的要求及時建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；未按要求及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；報送的內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄有故意隱瞞和重大遺漏；拒不配合上市公司進行內(nèi)幕信息知情人登記等，如果出現(xiàn)上述幾種情形，證監(jiān)會可對上市公司及相關主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，可認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易等情形的，中國證監(jiān)會將對有關單位和個人進行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。