- 本報(bào)記者 朱寶琛

中國證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了一起內(nèi)幕交易案和一起證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員在限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案的查處結(jié)果。時(shí)任湖南建筑工程集團(tuán)公司總經(jīng)濟(jì)師劉洋和大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)六部高級(jí)經(jīng)濟(jì)張松清分別受到行政處罰。

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2009年8月，湖南建筑工程集團(tuán)總公司籌劃借殼上市。9月29日，湖南省國資委同意以ST中鎢為重組對(duì)象，10月20日，ST中鎢發(fā)布公告，稱正在籌劃重大重組事宜。

“經(jīng)調(diào)查，時(shí)任湖南建筑工程集團(tuán)公司總經(jīng)濟(jì)師劉洋作為重組方高管人員，參與了借殼ST中塢的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人?！痹撠?fù)責(zé)人介紹，2009年10月15日至19日在自己的辦公室下單，操縱他人賬戶累計(jì)買入“ST中鎢”42.11萬股，并在該股復(fù)牌后賣出，獲利1萬余元。

“劉洋利用內(nèi)幕信息交易‘ST中塢’股票的行為，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》所述的內(nèi)幕交易行為。中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。”上述負(fù)責(zé)人表示。

該負(fù)責(zé)人提醒上市公司并購重組的相關(guān)各方，應(yīng)嚴(yán)格守法，誠信自律，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，不泄露內(nèi)幕信息，不建議他人買賣相關(guān)證券。

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)的另一起案件是審計(jì)機(jī)構(gòu)管理人員在限制期內(nèi)違規(guī)交易。

據(jù)介紹，大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所是保利房地產(chǎn)股份有限公司2008年年度報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)，于2008年12月22日接受委托開始審計(jì)工作。2009年2月18日，保利地產(chǎn)公布了2008年年報(bào)。因此，2008年12月22日至2009年2月23日為限制交易期。

在年報(bào)審計(jì)期間，時(shí)任大信所審計(jì)六部高級(jí)經(jīng)理兼主管所領(lǐng)導(dǎo)的張松清參與了審計(jì)計(jì)劃的復(fù)核和審批，了解審計(jì)進(jìn)展和溝通情況，對(duì)審計(jì)底稿和審計(jì)報(bào)告進(jìn)行了復(fù)核，并參加了審計(jì)委員會(huì)會(huì)議。在限制交易期內(nèi)，張松清利用本人及他人賬戶交易“保利地產(chǎn)”股票，共計(jì)盈利71894元。證監(jiān)會(huì)決定，沒收張松清違法所得的71894元,并處以15萬元罰款。

負(fù)責(zé)人提醒，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，勤勉盡責(zé)地為上市公司提供專業(yè)服務(wù)，在為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件時(shí)，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣上市公司股票。中國證監(jiān)會(huì)也將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)違法違規(guī)案件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅查處，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。