⊙記者 王宙潔

歷史上首次剝奪美國(guó)AAA主權(quán)信用最高評(píng)級(jí)的標(biāo)普公司突然宣布換帥。其母公司麥格勞-希爾公司23日發(fā)表聲明稱，標(biāo)普現(xiàn)任總裁德文·夏爾馬將于今年9月12日去職，現(xiàn)任花旗銀行首席營(yíng)運(yùn)官道格拉斯·彼得森屆時(shí)將接替夏爾馬出任標(biāo)普總裁一職。

標(biāo)普因在本月初宣布下調(diào)美債評(píng)級(jí)而飽受各界壓力，同時(shí)也引發(fā)市場(chǎng)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)壟斷地位的質(zhì)疑。上周，美國(guó)金融監(jiān)管部門開(kāi)始對(duì)包括標(biāo)普在內(nèi)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面徹查。不過(guò)，據(jù)海外媒體援引消息人士的話稱，標(biāo)普此次換帥與其對(duì)美國(guó)的評(píng)級(jí)決定以及之后接受的相關(guān)調(diào)查并無(wú)關(guān)聯(lián)。

外界認(rèn)為夏爾馬是被迫離職

麥格勞-希爾公司23日通過(guò)電子郵件發(fā)表聲明稱，現(xiàn)年55歲的夏爾馬將于下個(gè)月12日離職，以尋求其他機(jī)會(huì)。現(xiàn)年53歲的花旗銀行首席營(yíng)運(yùn)官道格拉斯·彼得森將成為夏爾馬的繼任者。據(jù)悉，夏爾馬在離職前將對(duì)公司的戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)估，標(biāo)普也將繼續(xù)開(kāi)展“具有可比性、前瞻和透明的”評(píng)級(jí)工作。據(jù)悉，夏爾馬從2007年起擔(dān)任標(biāo)普總裁一職。

本月5日，標(biāo)普宣布將美國(guó)AAA級(jí)長(zhǎng)期主權(quán)信用評(píng)級(jí)下調(diào)一級(jí)至AA+，評(píng)級(jí)前景展望為“負(fù)面”。這是美國(guó)歷史上第一次喪失AAA主權(quán)信用評(píng)級(jí)。標(biāo)普此舉引發(fā)了包括美國(guó)財(cái)政部在內(nèi)的各方不滿，奧巴馬政府指責(zé)標(biāo)普在計(jì)算上有誤，導(dǎo)致美國(guó)評(píng)級(jí)遭遇歷史性降級(jí)。

標(biāo)普22日再度為下調(diào)美國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)辯護(hù)。該公司稱，美國(guó)財(cái)政部對(duì)其存在計(jì)算錯(cuò)誤的指責(zé)是“不坦率”的指責(zé)是“

據(jù)海外媒體援引知情人士的話稱，夏爾馬離職與標(biāo)普下調(diào)美國(guó)評(píng)級(jí)無(wú)關(guān)，與標(biāo)普正在接受美國(guó)司法部調(diào)查的報(bào)道亦無(wú)關(guān)，上述管理層的變動(dòng)是醞釀已久的結(jié)果。但分析師卻認(rèn)為，夏爾馬似乎是被迫離職，而非按照原計(jì)劃退休。

評(píng)級(jí)業(yè)壟斷格局遭質(zhì)疑

自從標(biāo)普下調(diào)美債評(píng)級(jí)以來(lái)，外界對(duì)三大巨頭壟斷評(píng)級(jí)業(yè)的批評(píng)聲日趨激烈。據(jù)提交給監(jiān)管部門的報(bào)告顯示，麥格勞-希爾公司旗下的標(biāo)普和穆迪以及法國(guó)公司Fimalac旗下的惠譽(yù)對(duì)大約270萬(wàn)種企業(yè)、市政、主權(quán)和其他類型的債券進(jìn)行評(píng)級(jí)。美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)監(jiān)管的另外7家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)則對(duì)大約8.2萬(wàn)種債券進(jìn)行評(píng)級(jí)。

太平洋投資管理公司的首席執(zhí)行官兼聯(lián)席首席投資官穆罕默德·埃爾-埃利安曾表示，這三家最大的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一直處于壟斷地位，不管愿意與否，我們都不得不接受這三大機(jī)構(gòu)壟斷評(píng)級(jí)業(yè)的現(xiàn)實(shí)。

美國(guó)一家券商的分析師彼得·阿波特基于債券發(fā)行機(jī)構(gòu)付給評(píng)級(jí)公司的債券評(píng)級(jí)服務(wù)費(fèi)估算，標(biāo)普、穆迪和惠譽(yù)三家公司就占據(jù)了美國(guó)評(píng)級(jí)市場(chǎng)約95%的份額。

專欄作家詹姆斯·佩索括克斯近日撰文指出，“在美國(guó)評(píng)級(jí)遭遇下調(diào)前，國(guó)會(huì)兩黨就開(kāi)始對(duì)標(biāo)普和其他評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)很不滿意了，因?yàn)樗鼈冊(cè)诠膭?lì)過(guò)度借款、引爆全球金融危機(jī)方面負(fù)有不可推卸的責(zé)任。很多國(guó)會(huì)議員認(rèn)為去年出臺(tái)的多德-弗蘭克金融改革法案雖然提高了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的可靠度和透明度，但力度還是不夠。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)圍剿“三巨頭”

在一片質(zhì)疑聲中，美國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)始行動(dòng)。海外媒體上周報(bào)道稱，美國(guó)司法部正在調(diào)查標(biāo)普在抵押貸款方面的行為，同時(shí)也在調(diào)查穆迪在金融危機(jī)期間對(duì)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的評(píng)級(jí)行為。

報(bào)道稱，在標(biāo)普本月下調(diào)美國(guó)長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)之前該調(diào)查就已展開(kāi)，調(diào)查由司法部民事法庭主持。

此外，也有報(bào)道稱美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)金融危機(jī)期間的相關(guān)交易進(jìn)行了長(zhǎng)期調(diào)查，目前調(diào)查范圍已擴(kuò)大至主要評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其中也包括標(biāo)普。

根據(jù)美國(guó)多德-弗蘭克華爾街改革法案，美國(guó)證券交易委員會(huì)有遵行、監(jiān)管和檢查評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的權(quán)力。此外，根據(jù)多德-弗蘭克法案的要求，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)將在9月公布相關(guān)報(bào)告，該份報(bào)告將列出對(duì)所有評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的審核結(jié)果。