美欣達內幕交易案

周信鋼抱團交易被罰30萬

違法事實：2007年10月11日，周信鋼開始利用“周信鋼開始利周晨”、“李欣”南京歐亞”、“圣美倫”5個證券賬戶交易浙江美欣達印染集團股份有限公司(以下簡稱美欣達)股票。2010年3月19日，上述5個賬戶合計持有美欣達股票4177451股，占美欣達已發(fā)行股份的5.15%，未及時履行報告和信息披露義務。周信鋼利用“周信鋼開等5個賬戶合計持有美欣達股份超過已發(fā)行股份5%時，未向中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構、深圳證券交易所作出書面報告，未通知美欣達公司，并未予以公告，周信鋼是“周信鋼開等5個賬戶的實際控制人，是上述未按規(guī)定報告、披露信息的責任人。

法律認定：周信鋼的上述行為違反了《證券法》第八十六條“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告”的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息”的行為。

當事人周信鋼在申辯材料中提出：不熟悉《證券法》的具體規(guī)定；接到交易所通知后已公告；所持股份沒有賣出一直處于虧損狀態(tài)，請求給予減免罰款。中國證監(jiān)會認為，《證券法》設定大宗持股信息披露制度，即投資者通過證券交易所的證券交易，持有上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時，應在規(guī)定的期限內履行報告和披露義務，其目的是使廣大投資者能夠在公司的股權結構發(fā)生重大變化時，公平、及時地了解相關信息，并基于這種信息作出相應的投資判斷。這一制度有利于防止內幕交易和操縱證券市場，保障上市公司穩(wěn)定和持續(xù)經營發(fā)展，保護投資者的合法權益。當事人周信鋼利用多個證券賬戶進行證券交易，持股比例達到5%時，未及時履行法律規(guī)定的報告和披露義務，擾亂了證券市場秩序，損害了投資者的合法權益，應當予以處罰。

處罰決定：根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對周信鋼給予警告，并處以30萬元罰款。

ST中鎢內幕交易案

劉洋被罰30萬

違法事實：證監(jiān)會查明，“謝某某”資金賬戶，在2009年9月21日賬戶余額為546.43元，2009年10月15日，該賬戶突然轉入資金高達400萬元，轉入后金額為4000546.43元，但是，這個“謝某某”股票賬戶，自2007年9月至2009年8月23日，從未交易過“ST中鎢”股票賬2009年8月24日至10月15日，該賬戶僅有少量“ST中鎢”股票短線買賣。

證監(jiān)會調查發(fā)現，2009年10月15日至10月19日，有人利用辦公室臺式電腦下單，為“謝某某”賬戶累計買入“ST中鎢”421100股，成交金額4181624.91元；2009年11月18日，賣出上述股票，成交金額4219741元，扣除稅費15613.06元，交易盈利為11,212.83元。

而這段大額交易的時間，正是ST中鎢股票敏感交易日。2009年10月20日，ST中鎢發(fā)布《重大事項停牌公告》稱，湖南有色籌劃ST中鎢重大重組事項，公司股票自2009年10月20日開市起停牌。2009年11月16日，ST中鎢發(fā)布《關于中止籌劃重大資產重組事項暨公司證券復牌公告》稱，由于本次重大資產重組事項涉及面廣，相關各方在某些問題上未能完全達成一致，本次重大資產重組事項尚不具備實施條件。

按兩次公告的日期，該大單買入的時間恰好是ST中鎢發(fā)布重大事項股票停牌之前，賣出的日期恰為該股票復牌之后。

法律認定：證監(jiān)會查實，操作該只股票的人是湖南建工集團總經濟師劉洋。理由是，2008年1月9日至12月23日，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在原工作單位湖南興湘國有資產經營有限公司使用的臺式電腦MAC地址相同。自2009年1月13日至10月19日，ST中鎢股票停牌前，“謝某某”賬戶MAC地址與劉洋在建工集團使用的臺式電腦MAC地址相同；IP地址與建工集團公網IP地址相同。

建工集團總經濟師劉洋參與了借殼ST中鎢的相關事宜，是內幕信息知情人。劉洋在內幕信息敏感期內，為“謝某某”賬戶買入“ST中鎢的股票，構成內幕交易，違法所得11,212.83元。

劉洋利用內幕信息交易“ST中鎢”股票的行為違反了《證券法》第七十六條關于“證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司證券”的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零二條所述“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為違反了《

處罰決定：根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對劉洋給予警告，并處以30萬元罰款。

佛山照明內幕交易案

方清內外勾結被罰4.44萬

違法事實：2010年1月4日，佛山照明董事長鐘某某、董事會秘書鄒某某等赴合肥國軒高科動力能源有限公司考察，鐘信才向國軒高科董事長李某、時任總經理的方清提出由兩家公司合作開發(fā)電動巴士的意向。

2010年春節(jié)后至3月中旬，李某、方清等人對佛山照明進行考察，鄒某某與方清多次通過電話和電子郵件方式，磋商佛山照明收購國軒高科股份一事，并確定收購意向。

當年3月19日，李某、方清與鐘某某簽署股權轉讓意向性協(xié)議，同意將國軒營銷所持有的國軒高科20%股權轉讓給佛山照明。7月12日，國軒高科形成臨時股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉讓其所持國軒高科20%的股份;14日，國軒營銷和佛山照明簽署股權轉讓協(xié)議，前者同意將其持有的國軒高科20%的股權轉讓給佛山照明，轉讓價格為人民幣1.6億元。

就在7月12日、國軒高科臨時股東會決議形成的當天，方清股票賬戶合計買入佛山照明2萬股，買入成本合計24.47萬元。2010年7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票1萬股，成交價格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票1萬股，其交易佛山照明股票盈利共計4.88萬元。

法律認定：上述事實，有方清的股票賬戶開戶資料、股票交易記錄、有關公司的公告、董事會會議決議和記錄、股東大會決議、有關當事人的談話筆錄等證據證明，足以認定。

佛山照明收購國軒高科股權事項屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件。根據《證券法》第七十五條規(guī)定，該“重大事件。屬于《涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息”，構成內幕信息。方清作為國軒高科時任總經理，參與了佛山照明收購國軒高科股權事項，屬于《證券法》第七十四條第(四)項規(guī)定的“由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員”。方清利用內幕信息交易佛山照明股票，違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定，構成內證券法》第二百零二條規(guī)定的內幕交易行為。

處罰決定：根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：責令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得48800元，并處以罰款48800元。

(本版稿件撰稿 朱寶琛)