證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人10日通報(bào)中投合拓投資控股有限公司超比例持股未履行披露義務(wù)案和江蘇開(kāi)元國(guó)際集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易案。

中投合拓超比例持股

根據(jù)深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2010年3月29日，證監(jiān)會(huì)對(duì)“羅某”等賬戶(hù)未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在北京注冊(cè)的中投合拓投資控股有限公司控制“羅某”賬戶(hù)和“中子匯金(北京)投資管理有限公司”賬戶(hù)持有四川中匯醫(yī)藥(集團(tuán))股份有限公司股票超過(guò)其已發(fā)行股份達(dá)到5%時(shí)未履行披露義務(wù)，證監(jiān)會(huì)于近日對(duì)其作出行政處罰。

經(jīng)查，2008年9月22日，匯金投資法定代表人苗某某與中投合拓簽訂了《借款協(xié)議》，約定苗某某出借3,000萬(wàn)元給中投合拓進(jìn)行證券投資，并收取固定收益。雙方還約定，在北京某證券營(yíng)業(yè)部以“羅某”名義和“匯金投資法名義開(kāi)立兩個(gè)資金賬戶(hù)，苗某某將出借的3,000萬(wàn)元匯入“羅某”賬戶(hù)，中投合拓將1,500萬(wàn)元匯入“匯金投資法賬戶(hù)作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金?！傲_某”賬戶(hù)和“匯金投資法賬戶(hù)股票交易均由中投合拓進(jìn)行實(shí)際操作。2009年2月6日，“羅某”賬戶(hù)和“匯金投資法賬戶(hù)合計(jì)持有中匯醫(yī)藥股票592萬(wàn)股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%。中投合拓通過(guò)“羅某”賬戶(hù)和“匯金投資法賬戶(hù)合計(jì)持有中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份超過(guò)5%時(shí)未向證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，未通知上市公司，也未予以公告。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)中投合拓給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

開(kāi)元集團(tuán)內(nèi)幕交易獲利千萬(wàn)

2010年9月，根據(jù)相關(guān)舉報(bào)線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)江蘇開(kāi)元國(guó)際集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查。2011年4月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，目前公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。

經(jīng)查，2007年2月27日，江蘇開(kāi)元股份有限公司向其控股股東開(kāi)元集團(tuán)書(shū)面匯報(bào)2006年度利潤(rùn)分配預(yù)案，內(nèi)容為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.1元。時(shí)任開(kāi)元集團(tuán)董事長(zhǎng)兼黨委書(shū)記丁建明指示江蘇開(kāi)元按照最高比例制定分配方案，最終確定為每10股送2股轉(zhuǎn)增7股派1元現(xiàn)金。2007年初，丁建明向開(kāi)元集團(tuán)的合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠(yuǎn)投資”證券賬戶(hù)由開(kāi)元集團(tuán)使用，并安排開(kāi)元集團(tuán)財(cái)務(wù)人員向上述兩個(gè)賬戶(hù)轉(zhuǎn)入2000萬(wàn)元資金。丁建明指揮顧某、萬(wàn)某先后向操盤(pán)手宋某、任某發(fā)布交易指令，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用上述賬戶(hù)買(mǎi)入“江蘇開(kāi)元股股票317萬(wàn)股。確定分紅后，上述賬戶(hù)陸續(xù)賣(mài)出“江蘇開(kāi)元股股票3獲利約1109萬(wàn)元，全部轉(zhuǎn)回開(kāi)元集團(tuán)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，本案是一起典型的單位實(shí)施的內(nèi)幕交易案。開(kāi)元集團(tuán)作為上市公司大股東，利用其優(yōu)勢(shì)地位在上市公司利潤(rùn)分配過(guò)程中自導(dǎo)自演、提前埋伏，通過(guò)內(nèi)幕交易手段獲取非法利益，這是一起惡意的內(nèi)幕交易違法犯罪行為。