資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見稿)

第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理業(yè)務(wù)，維護基金份額持有人合法權(quán)益，促進基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機構(gòu)是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理機構(gòu)(以下簡稱私募證券基金管理機構(gòu))。

第三條 資產(chǎn)管理機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

第五條 申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗；

(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效；

(三)經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)健，最近3年連續(xù)盈利；

(四)誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

(五)為基金業(yè)協(xié)會會員；

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第六條 證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

(二)最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(三)最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；

(四)最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。

第七條 保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；

(二)最近12個月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

第八條 私募證券基金管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)實繳資本不低于1000萬元；

(二)最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

第九條 資產(chǎn)管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，比照基金管理公司設(shè)立申請向中國證監(jiān)會提交有關(guān)申請材料。

中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)的申請進行審核。批準(zhǔn)基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》

第十條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第十一條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施齊備，并建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險，有效防范利益輸送和利益沖突。 資產(chǎn)管理機構(gòu)

第十二條 資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。

第十三條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。

基金業(yè)務(wù)部門的高級管理人員、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。

第十四條 中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第十五條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十六條 證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十八條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。 本規(guī)定自 年