券商現(xiàn)場檢查工作預計4月完成，核查情況將影響分類評價結(jié)果

支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展諸項政策舉措基本制定完成

正在研究對交叉性金融產(chǎn)品統(tǒng)一監(jiān)管標準、監(jiān)管尺度

⊙本報兩會報道組 ○編輯 李劍鋒

全國人大代表、證監(jiān)會機構(gòu)部巡視員歐陽昌瓊昨日出席十二屆全國人大一次會議預備會間隙接受上海證券報記者獨家采訪時透露，證券公司非現(xiàn)場開戶相關(guān)規(guī)則指引正在根據(jù)征求意見情況修改完善，將會很快發(fā)布實施。

他還表示，根據(jù)券商創(chuàng)新大會上提出的11項支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展舉措細化出的36項規(guī)則辦法目前基本都已制定完成，將在未來陸續(xù)發(fā)布實施。目前正在開展的證券公司現(xiàn)場檢查工作計劃于4月完成，核查結(jié)果將體現(xiàn)在當年證券公司分類評價結(jié)果當中。

歐陽昌瓊表示，針對非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)，將由中登公司牽頭制定證券賬戶方面的實施細則，由中國證券業(yè)協(xié)會牽頭制定非證券的資金賬戶等其他賬戶的細則指引，目前這兩個規(guī)范性文件都已在征求意見，并根據(jù)征求意見情況進行進一步修改完善，應(yīng)該很快就會發(fā)布實施。

針對支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的后續(xù)舉措何時出齊這一問題，歐陽昌瓊說，11項支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展舉措中，有5項涉及跨境業(yè)務(wù)，這些措施的出臺需要有一個過程，相關(guān)工作可能無法在一兩個年度內(nèi)全部完成，有些還要掌握出臺的節(jié)奏。

隨著資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向各類金融機構(gòu)敞開大門，部分市場人士擔心這將造成資管業(yè)務(wù)“無門檻”、業(yè)務(wù)風險隨之上升的情況。對此，歐陽昌瓊表示，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已經(jīng)實現(xiàn)打通行業(yè)，但并不意味沒有監(jiān)管要求，沒有門檻，商業(yè)銀行、保險機構(gòu)等金融機構(gòu)也有其相應(yīng)的資本和風險監(jiān)管規(guī)定，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也必須在其各自的監(jiān)管規(guī)定框架內(nèi)進行。

他說，目前正在開展的證券公司現(xiàn)場檢查有兩個核心內(nèi)容，一是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，二是證券公司風險管理。這項工作預計將在4月份完成，核查完成后，地方監(jiān)管局將形成轄區(qū)內(nèi)檢查情況的報告。檢查結(jié)果還將體現(xiàn)在當年證券公司分類評價結(jié)果當中。

目前銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、帶有投資性的保險產(chǎn)品均算在理財產(chǎn)品的范疇內(nèi)，由此也帶來了廣受關(guān)注的交叉性金融產(chǎn)品如何監(jiān)管的問題。歐陽昌瓊對此表示，當前還需要金融監(jiān)管部門加強監(jiān)管協(xié)作，對同一類、同性質(zhì)的理財產(chǎn)品方面應(yīng)該盡快制定相同的監(jiān)管標準，統(tǒng)一監(jiān)管尺度。他說，目前這一問題正在研究當中，暫時還沒有成型的規(guī)定。