■ “光大‘烏龍指’事件”追蹤

新京報訊 （記者李蕾）“烏龍”事件的調(diào)查尚在進行中，光大證券非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務又被暫停。此前，上海證監(jiān)局已經(jīng)要求光大證券策略投資部證券自營業(yè)務從8月19日開始暫停三個月。

昨日，光大證券以接近跌停開盤，全天跌5.87%，報收10.27元。復牌兩日來，光大證券市值蒸發(fā)63.2億元。

月底前整改方案應報交易商協(xié)會

受“烏龍”事件拖累，光大證券又一業(yè)務被暫停。光大證券昨日盤后發(fā)布公告稱，公司8月20日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會的通知，公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務將被暫停。這是繼光大證券“烏龍”事件以來，公司第二項被暫停的業(yè)務。

此前，上海證監(jiān)局已經(jīng)要求光大證券策略投資部證券自營業(yè)務從8月19日開始暫停三個月。

根據(jù)昨日的通知，因光大證券近日出現(xiàn)交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，該協(xié)會要求公司進行自查。自查包括該業(yè)務相關(guān)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系，并提出相應的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應于8月30日前報交易商協(xié)會。

公司對于此前主承銷的已發(fā)行債務融資工具應繼續(xù)履職盡責到債務融資工具存續(xù)期結(jié)束。

光大證券于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，由于該業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。

昨日資金凈流出1.6億

在連續(xù)經(jīng)歷了兩次“烏龍”后，光大證券目前仍處于證監(jiān)會調(diào)查中。多家券商和基金公司在“烏龍”事件后紛紛下調(diào)了公司的評級和估值。光大證券8月20日復牌首日一字跌停，在集合競價階段被逾122萬手賣單封死在跌停板，報收10.91元。從當日的成交情況看，機構(gòu)出逃意愿巨大。

光大證券內(nèi)部人士8月20日證實，公司策略投資部總經(jīng)理楊劍波已被暫時停職，配合相關(guān)調(diào)查工作的進行。市場預計光大證券或迎來2-3個跌停。但昨日公司股價超出預期，在集合競價階段打開跌停，全天下跌5.87%。

在昨日的集合競價階段，光大證券一度暴跌，報9.85元，跌幅9.72%，巨量成交4.9億元。開盤后光大證券快速拉升，跌幅收窄至5%左右。全天成交量143.68萬手，創(chuàng)下光大證券上市以來單日最大成交量。

盡管在抄底資金推動下，股價逐步攀升，但盤中拋盤壓力依然巨大。從資金流來看，昨日資金凈流出1.6億元。超大單和大單凈流出，中單和小單凈流入。

不少券商在研報中稱，光大證券股價短期面臨下行壓力。華泰證券分析稱，就券商股而言遇上了短期的利空，因此券商股的走勢會受到一定影響。

■ 相關(guān)

證監(jiān)會：僅光大證券使用銘創(chuàng)高頻交易軟件

新京報訊 （記者吳敏）中國證監(jiān)會昨日回應市場疑慮稱，光大證券16日烏龍交易中使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。

周二市場關(guān)注到光大證券在烏龍交易中使用的部分軟件為上海銘創(chuàng)軟件提供，隨即在這家公司網(wǎng)頁上發(fā)現(xiàn)，該公司稱有80多家券商使用該公司軟件。

證監(jiān)會昨日回應稱，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日（2013年2月1日）起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。

據(jù)證監(jiān)會了解，目前有17家證券公司及4家期貨公司使用該公司開發(fā)的“銘創(chuàng)企業(yè)證券投資及資產(chǎn)管理軟件”，該軟件的功能主要是供自營或資產(chǎn)管理部門進行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”不同。

不過證監(jiān)會也表示，對于程序化交易帶來的安全問題，證監(jiān)會高度重視，在處理光大證券事件的同時，也將對券商使用程序化交易系統(tǒng)的隱患進行排查。