對(duì)總裁等4名責(zé)任人予以警告、罰款60萬(wàn)元并終身市場(chǎng)禁入，停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，暫停審批新業(yè)務(wù)

■本報(bào)記者 朱寶琛

“光大烏龍指事件”是我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來(lái)首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個(gè)別事件，對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成了非常大的負(fù)面影響。

8月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就發(fā)生在2013年8月16日的這起異常交易事件進(jìn)行了通報(bào)。

而在這一事件中，光大證券以及相關(guān)的責(zé)任人員也受到了相應(yīng)的行政處罰和行政監(jiān)管、市場(chǎng)禁入措施。

新聞發(fā)言人介紹，光大證券存在兩方面的違法事實(shí)，其一是在異常交易事件發(fā)生后、信息依法披露前轉(zhuǎn)換并賣出ETF基金、賣空股指期貨合約；其二是內(nèi)控缺失、管理混亂，自營(yíng)業(yè)務(wù)套利系統(tǒng)存在的技術(shù)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致異常交易發(fā)生。

“光大證券異常交易事件雖然是因證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的，但是，這一事件暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面存在很大問(wèn)題。事件發(fā)生后，光大證券及其事件相關(guān)人員在考慮對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取了錯(cuò)誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為?！毙侣劙l(fā)言人表示。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的數(shù)據(jù)，光大證券在8月16日公開(kāi)披露錯(cuò)單前，轉(zhuǎn)化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬(wàn)元，披露后，繼續(xù)賣空避險(xiǎn)、獲利1307萬(wàn)元，獲利共計(jì)8721萬(wàn)元。

鑒于光大證券異常交易事件對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成了很大的負(fù)面影響，給公眾投資者特別是廣大中小投資者造成了較大損失，本著嚴(yán)格執(zhí)法、嚴(yán)肅追責(zé)的原則，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《期貨交易管理?xiàng)l例》以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照法定程序，對(duì)光大證券和相關(guān)責(zé)任人員做出以下行政處罰和行政監(jiān)管、市場(chǎng)禁入措施：沒(méi)收光大證券違法所得87214278.08元，并處以5倍罰款,罰沒(méi)款金額總計(jì)523285668.48元；對(duì)光大證券總裁徐浩明、總裁助理?xiàng)畛嘀?、?jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理沈詩(shī)光、策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σǚ謩e給予警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；對(duì)光大證券董事會(huì)秘書梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬(wàn)元；停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，并將整改情況和處理結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 (下轉(zhuǎn)A2版)