鳳凰財(cái)經(jīng)訊 14日光大證券晚公告稱，因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，11月14日收到證監(jiān)會(huì)處罰書，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬(wàn)元，并處以違法所得5倍罰款；沒(méi)收股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬(wàn)元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)5.23億元。（文\于戈）

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光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大證券”、“公司”）因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于 2013 年 8 月 31 日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（處罰字[2013]53-1 號(hào)），詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)公司臨時(shí)公告 2013-043。2013 年 11 月 14 日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（[2013]59 號(hào)），主要內(nèi)容如下：

一、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向光大證券、徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均提交了書面陳述、申辯材料，未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第（八）項(xiàng)和《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條第（十一）項(xiàng)的規(guī)定，“光大證券在進(jìn)行ETF 套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以 234 億元的巨量資金申購(gòu) 180ETF 成份股，實(shí)際成交 72.7 億元”為內(nèi)幕信息。2光大證券 2013 年 8 月 16 日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為 180ETF 和 50ETF并賣出的行為和 2013 年 8 月 16 日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312 共計(jì) 6,240 張的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條所述內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

二、 根據(jù)《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：1、沒(méi)收光大證券 ETF 內(nèi)幕交易違法所得 13,070,806.63 元，并處以違法所得 5 倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471.45 元，并處以違法所得 5 倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)523,285,668.48 元。2、對(duì)光大證券 ETF 內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以 30 萬(wàn)元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以 30 萬(wàn)元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì) 60 萬(wàn)元。另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同日下發(fā)[2013]20 號(hào)《市場(chǎng)禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。同日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)[2013]60 號(hào)《行政處罰決定書》，對(duì)時(shí)任3

董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以 20 萬(wàn)元罰款。

特此公告。

光大證券股份有限公司董事會(huì)

2013 年 11 月 15 日