光大證券因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進行交易，于2013年8月31日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，11月14日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，“其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。4人均被列為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責令改正，并處以20萬元罰款。

沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計5.23億元。

（本報綜合）