光大劫后余生:自營無限期整頓 曾傳證監(jiān)會副主席空降
策略部偃旗息鼓員工跳槽 內部人稱自營無限期整頓
上下離心。
距離光大證券(601788.SH)烏龍指事件爆發(fā)僅有百日,這家一度風景獨好的老牌券商卻已經(jīng)風雨飄搖。5億重罰之下,諸多優(yōu)秀員工選擇“棄船逃生”,而新掌舵人遲遲不能確定,更是讓留下的人失望。
而隨著最高法公布指定管轄,此前地方法院不予受理光大索賠案件的障礙已經(jīng)基本消失。現(xiàn)在唯一可以阻攔索賠的堤壩,便是哪些起訴人符合賠償條件的技術問題。
光大的劫后百日
隨著前總裁徐浩明的離去,光大從上到下彌漫著揮之不去的失敗情緒。在業(yè)內橫向比較本不豐裕的薪資,加之年終獎的灰飛煙滅,據(jù)記者了解,光大證券已有不少員工跳槽。
“此前,公司內部甚至傳說證監(jiān)會副主席莊心一將來光大,一度惹得大家重新燃起了希望。”一位光大員工向記者透露,“可惜這個消息最后也被證偽了,留下的員工對公司的前景非常迷茫,病急亂投醫(yī)的心態(tài)可見一斑?!?/p>
與此同時,光大內部也并非鐵板一塊,據(jù)記者了解,對光大策略投資部的指責頻頻出自內部人士之口。一時間,前部門領導楊劍波“飛揚跋扈”的風格似乎注定將“罪有應得”。
“楊劍波處事風格爭議很大,和一般交易部門老板不同,他并不喜歡低調做事,而是樂于主動營銷,甚至還聯(lián)系過一些國外專業(yè)媒體進行采訪。但他與徐浩明非親非故卻得重用,還是因為有業(yè)績撐腰。此前,對他再看不過眼的同僚也沒法否認?!痹撊耸肯蛴浾弑硎荆?·16事件發(fā)生時,該部門期現(xiàn)套利策略已經(jīng)實現(xiàn)盈利1.2個億,也就是說單單這一項業(yè)務就已經(jīng)超過了去年整個部門全年的業(yè)績,可見增長之快。”
根據(jù)證監(jiān)會的處罰,楊劍波被處以證券期貨市場終生禁入,群龍無首的策略投資部早已陷入停擺狀態(tài)。
“已經(jīng)簽過的合同停止執(zhí)行,在談的項目都已偃旗息鼓?!惫獯髢炔咳耸肯蛴浾咄嘎丁?/p>
據(jù)悉,此后實質接管該部門的是光大證券風險管理部總經(jīng)理李海松。作為風險管理部門負責人,他在此次風暴中的毫發(fā)無傷曾令業(yè)界頗感詫異。
“策略投資部的所有問題,李海松執(zhí)掌的風險管理部門都曾在8·16前給出了風險提示。在高層事后召開的會議上,這些風險提示被一張一張地展示出來,白紙黑字,無可辯駁?!敝槿耸客嘎?,“而按照策略投資部的說法,風險管理部門對他們的業(yè)務‘參與不足’,更有傳說是風險管理部拒絕參與?,F(xiàn)在看來,都已是笑談。
事實上,前總裁徐浩明為光大證券指出的這條押寶金融創(chuàng)新的捷徑,已經(jīng)越來越難走。
“雖說上海證監(jiān)局只是停止了光大三個月的自營資格,但實質則是無限期整頓,重新開工已經(jīng)不抱希望。”光大內部人士向記者表示,“光大證券的自營大計恐怕只能寄托在子公司光大富尊身上了?!?/p>
誰能起訴光大?
“事發(fā)后展開的全行業(yè)自查非常嚴厲,不少券商停掉了所有帶有‘量化’字眼的創(chuàng)新業(yè)務,有的至今都沒解凍。甚至有些不是程序化交易而是手工下單的業(yè)務都停掉了?!睒I(yè)內人士表示,“券商做這一塊的基本是海歸,大家都知道國內的水平和國外投行有多大,程序化肯定是未來的趨勢,也一定會有人倒霉當了‘烈士’,光大只是第一個。”
盡管證監(jiān)會通過行政處罰的方式鐵腕處置了光大烏龍指事件,但最關鍵的問題是,普通投資者該如何通過法律維權?
“從我代理的情況來看,這個案子越來越有些‘大事化小,小事化了’的意味?!贝砹藴?8位投資者索賠光大訴訟請求的嚴義明律師向記者表示,“事件發(fā)生時,業(yè)界預計是‘操縱市場’‘內幕交易’‘信息披露不實’三大問題,現(xiàn)在已經(jīng)只剩下‘內幕交易’一項。”
根據(jù)證監(jiān)會對光大的正式處罰決定,確認涉及內幕交易違法行為的品種只包括180ETF、50ETF和股指期貨,而不包括股票現(xiàn)貨,這與輿論普遍認為的數(shù)十億索賠金額相去甚遠,因為這一數(shù)字正是基于股票現(xiàn)貨端計算的。
“現(xiàn)在上海二中院的說法是上午買入股票的情況基本不予立案。具體哪種類型、哪個時間段的投資者索賠請求能夠予以立案,還要等上海高院的通知?!眹懒x明表示,“我們預計,最終只會對ETF品種的索賠立案,甚至不會包括股指期貨?!?/p>
另據(jù)記者了解,除了品種上的限制,時間上也恐怕將嚴格限定在當天下午13:00-14:20時間段交易的投資者。
嚴義明認為,目前起訴的前景的確不樂觀。
除此之外,上海二中院拒絕共同訴訟的態(tài)度更令人感到疑惑。根據(jù)《通知》,無論是共同訴訟和單獨訴訟,法院都應當予以受理。
“該案舉證并不困難,共同訴訟可以提高案件審理效率,對法院是有利的。但現(xiàn)在法院要求單獨訴訟。”業(yè)內人士表示。
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