據(jù)新華社電上海證券交易所和中國(guó)金融期貨交易所19日晚間對(duì)光大證券烏龍事件當(dāng)事人楊劍波的有關(guān)說法進(jìn)行了回應(yīng)。

上海證券交易所稱，已注意到近日媒體對(duì)楊劍波有關(guān)“8·16”事件陳述的報(bào)道。楊劍波關(guān)于本所的說法有諸多不實(shí)之處。在行政訴訟程序中，本所將按有關(guān)要求，以適當(dāng)方式向有關(guān)方面提交事實(shí)和證據(jù)材料。

中金所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)稱，我們已經(jīng)關(guān)注到近日一些媒體的報(bào)道和討論，也注意到有關(guān)當(dāng)事人關(guān)于中金所的說法存在曲解和不實(shí)。中金所作為市場(chǎng)的組織者和自律監(jiān)管者，發(fā)現(xiàn)個(gè)別市場(chǎng)主體交易行為出現(xiàn)較大變化，及時(shí)通過電話等方式詢問，催促提供交易策略說明，提醒遵守交易規(guī)則，屬于正當(dāng)履行監(jiān)管職責(zé)。中金所當(dāng)天也對(duì)其他交易量較大的會(huì)員和客戶進(jìn)行了監(jiān)管提醒。

反思

誰來為公眾架起資本市場(chǎng)的防火墻？

光大證券原策略投資部主管楊劍波一紙?jiān)V狀將證監(jiān)會(huì)告上法庭，讓光大證券烏龍案再次回到公眾的視野之中。真正的隱患到底來自何處？誰來為公眾架起資本市場(chǎng)的防火墻？這些問題值得反思。

“如果有人不承認(rèn)交易所交易規(guī)則存在漏洞，那么我們可以做一個(gè)簡(jiǎn)單的試驗(yàn)，讓會(huì)員券商中的任何一個(gè)在沒有資金的情況下買入一億手股票，這是完全可能的。如果券商隨后不給錢，風(fēng)險(xiǎn)就發(fā)生了。”中山大學(xué)兼職研究員、曾任廣發(fā)證券結(jié)算中心總經(jīng)理的陳培雄說，這說明券商想要攻擊交易所漏洞分分鐘都能做到。

對(duì)此，上述證券公司清算部人士認(rèn)為，按照目前的交易制度，雖然券商沒有錢買了股票，但股票仍然在結(jié)算公司，并沒有真正劃撥到券商賬戶。如果券商無能力付錢，股票將劃至結(jié)算公司的清償賬戶，變現(xiàn)后彌補(bǔ)對(duì)手方的虧空。

財(cái)經(jīng)評(píng)論員鐘金生認(rèn)為，光大證券暴露出交易所在交易的授信管理上存在問題。他認(rèn)為，信用是金融的基石，券商享有的授信額度應(yīng)該與券商的實(shí)際資產(chǎn)形成一定的比例。

分析人士認(rèn)為，光大證券內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)失控是烏龍單的主要原因，但導(dǎo)致“驚魂三分鐘”的根源在于沒有任何的防范機(jī)制為市場(chǎng)交易秩序保駕護(hù)航。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從光大證券烏龍事件中，要吸取教訓(xùn)的絕不僅僅是光大證券。交易所需要承擔(dān)起應(yīng)該承擔(dān)的公共責(zé)任，重新審視自身的公共防火墻是否出了問題，這些防火墻的管理是否出了問題。據(jù)新華社