12月5日，上交所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引（征求意見(jiàn)稿）發(fā)布。

個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在指定交易的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元；

(二)指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者具備6個(gè)月以上的金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；

(三)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)上交所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試；

(四)具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；

(五)具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

(六)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律法規(guī)、部門規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；

(七)本所規(guī)定的其他條件。

個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。

第六條(普通機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入門檻)普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在指定交易的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元；

(二)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；

(三)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)上交所認(rèn)可的相關(guān)測(cè)試；

(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；

(五)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律法規(guī)、部門規(guī)章和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；

(六)上交所規(guī)定的其他條件。