文/朱海就 朱海就

11月9日下午，在美國(guó)大選結(jié)果揭曉之后，中國(guó)兩位重量級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎教授與林毅夫教授之間就產(chǎn)業(yè)政策問(wèn)題進(jìn)行了一場(chǎng)精彩的PK。

林毅夫強(qiáng)調(diào)政府產(chǎn)業(yè)政策的必要性，說(shuō)明成功的國(guó)家都有產(chǎn)業(yè)政策，問(wèn)題不是要不要產(chǎn)業(yè)政策，而是如何成功地應(yīng)用產(chǎn)業(yè)政策。張維迎認(rèn)為由于人的無(wú)知無(wú)恥，產(chǎn)業(yè)政策行不通，基于企業(yè)家重要性的認(rèn)識(shí)，對(duì)林毅夫的“第一個(gè)吃螃蟹說(shuō)”、“要素稟賦說(shuō)”，“比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)”等進(jìn)行了批駁，指出產(chǎn)業(yè)政策的主要理論依據(jù)“外部性”與“市場(chǎng)失靈”都是不成立的。

我們說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史上，不乏不同經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的辯論，如哈耶克與凱恩斯之間的辯論，哈耶克、米塞斯與蘭格等人之間的社會(huì)主義大辯論，以及更早的門(mén)格爾與德國(guó)歷史學(xué)派之間的辯論，張林兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的辯論，在辯論的內(nèi)容上與這幾場(chǎng)辯論有某種類(lèi)似性。

兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然是在辯論“產(chǎn)業(yè)政策”，但“政策”的背后是理論，是方法，理論與方法最終決定政策。所以，與其說(shuō)他們是在辯論政策，不如說(shuō)是在辯論理論與方法，比如林毅夫是實(shí)證主義或歷史學(xué)派的方法，張維迎是理論與邏輯的方法。

下面進(jìn)一步說(shuō)明產(chǎn)業(yè)政策的背后隱藏著兩個(gè)方法論的錯(cuò)誤。

林毅夫的方法論錯(cuò)誤

當(dāng)林毅夫教授談產(chǎn)業(yè)政策的時(shí)候，隱含了政府的目標(biāo)就是大眾的目標(biāo)，政府的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)了，大眾的福利也就改善了。但這里有兩個(gè)錯(cuò)誤的假設(shè)前提：一是政府知道無(wú)數(shù)個(gè)體的目標(biāo)是什么；二是不同人的目標(biāo)（偏好，效用）是可以加總，可以比較的。

用單一的目標(biāo)去代替無(wú)數(shù)個(gè)體的目標(biāo)是不成立的，也是背離經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家談目標(biāo)與手段時(shí)只能是從無(wú)數(shù)個(gè)體的目標(biāo)與手段出發(fā)去談，而不能從經(jīng)濟(jì)學(xué)家自己的目標(biāo)與手段出發(fā)去談，那意味著別人都被你“代表”了。產(chǎn)業(yè)政策與其說(shuō)是滿(mǎn)足無(wú)數(shù)個(gè)體的目標(biāo)，不如說(shuō)是滿(mǎn)足政府（經(jīng)濟(jì)學(xué)家）自己認(rèn)為重要的目標(biāo)。

在這種“目標(biāo)—手段”方法中，“市場(chǎng)”實(shí)際上被看作是一個(gè)“抽象的整體”，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以“整體”把握的東西，有了這樣一個(gè)虛構(gòu)的整體性市場(chǎng)之后，自然地，經(jīng)濟(jì)學(xué)家（政府）就可以對(duì)它做出“最優(yōu)的”反應(yīng)，制定相關(guān)政策。然而，真實(shí)的市場(chǎng)是由無(wú)數(shù)的個(gè)體與規(guī)則構(gòu)成的，不能視為一個(gè)整體，政府達(dá)到自己的目標(biāo)并不意味著市場(chǎng)其他主體福利的增進(jìn)，“產(chǎn)業(yè)政策”所采用的“目的-手段”方法明顯地忽視了上述事實(shí)。

▲林毅夫在思辨會(huì)現(xiàn)場(chǎng)

在林毅夫教授的理論中，除了“市場(chǎng)”概念是“虛”以外，“要素稟賦”的概念也是如此。林毅夫認(rèn)為政府可以根據(jù)要素稟賦選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)，然而絕不存在客觀意義上的“要素稟賦結(jié)構(gòu)”（只有無(wú)數(shù)個(gè)體的目標(biāo)與手段），如有的話(huà)，那也只是某個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家（或政府）眼中的稟賦。“稟賦”只存在于個(gè)體的頭腦中，只有個(gè)體認(rèn)為某種資源可以被他用于實(shí)現(xiàn)某個(gè)目的時(shí)，該種資源才會(huì)構(gòu)成他的“稟賦”。

這也同樣適用于林毅夫強(qiáng)調(diào)的“基礎(chǔ)設(shè)施”。如客觀意義上的基礎(chǔ)設(shè)施就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的話(huà)，那么全世界都會(huì)是發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是非常簡(jiǎn)單的事了。然而，中國(guó)并不是投資基礎(chǔ)設(shè)施取得了成功，而是如張維迎所強(qiáng)調(diào)的，是大眾獲得了發(fā)揮創(chuàng)造性的自由取得了成功，基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該視為市場(chǎng)本身的產(chǎn)物。

同樣，對(duì)科研來(lái)說(shuō)也是，科研更多地是科研人員好奇心與創(chuàng)造力的產(chǎn)物，不是政府的金錢(qián)能夠激勵(lì)出來(lái)的。

還有，林毅夫教授無(wú)法回答政府根據(jù)什么來(lái)制定產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)的問(wèn)題。

在市場(chǎng)中，企業(yè)家根據(jù)價(jià)格利潤(rùn)信號(hào)做出反應(yīng)，調(diào)整自己的目標(biāo)。那么制定產(chǎn)業(yè)政策的政府根據(jù)什么制定目標(biāo)呢？政府（經(jīng)濟(jì)學(xué)家）顯然不是根據(jù)價(jià)格或利潤(rùn)信號(hào)確立目標(biāo)，而是根據(jù)自己認(rèn)為的重要性確定目標(biāo)的。如果僅僅是提供法治等純粹的“公共品”，那么政府不對(duì)價(jià)格作出反應(yīng)沒(méi)有什么問(wèn)題，但實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策意味著參與資源配置，這時(shí)如不把價(jià)格、利潤(rùn)信號(hào)考慮在內(nèi)意味著資源的胡亂配置。

另外，任何產(chǎn)業(yè)政策背后，都預(yù)設(shè)了市場(chǎng)的“缺陷”。這我們就要問(wèn)了，經(jīng)濟(jì)學(xué)家憑什么說(shuō)市場(chǎng)存在缺陷，或某個(gè)產(chǎn)業(yè)需要得到政府的扶持？實(shí)際上，他們虛構(gòu)了一個(gè)并不存在的“理想市場(chǎng)”，并用這個(gè)“理想市場(chǎng)”去參照現(xiàn)實(shí)。

由于這樣的“理想市場(chǎng)”完全是經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)自己的知識(shí)設(shè)想出來(lái)的，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能有不同的“理想市場(chǎng)”，這也意味著他們?cè)O(shè)定的產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)必然是各不相同的。甲經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)這個(gè)產(chǎn)業(yè)需要扶持，乙經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)說(shuō)那個(gè)產(chǎn)業(yè)需要扶持，他們可能誰(shuí)也無(wú)法說(shuō)服對(duì)方，即普遍適用的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)其實(shí)是根本不存在的。

甚至更為重要的是，撇開(kāi)“規(guī)則的合理性”談“目標(biāo)的合理性”沒(méi)有意義。只有存在約束政府行為的規(guī)則已經(jīng)存在的情況下，討論目標(biāo)與手段問(wèn)題才有意義。如這樣的規(guī)則不存在，意味著政府可以制定任何自己想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，采取任何自己想要采取的手段，這是相當(dāng)可怕的。

這里所談的“規(guī)則”是指包括政府在內(nèi)的所有主體都受之約束的那個(gè)一般性規(guī)則，也可稱(chēng)之為“元規(guī)則”。這種規(guī)則的重要性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于政府該制定什么樣的目標(biāo)，該實(shí)施什么樣的手段的問(wèn)題。它是政府采取任何行動(dòng)的前提，而這個(gè)至關(guān)重要的前提條件被林毅夫教授忽略了，或他在“方法上”假設(shè)這樣的“元規(guī)則”已經(jīng)存在。

▲產(chǎn)業(yè)政策思辨會(huì)現(xiàn)場(chǎng)

雖然林毅夫教授也會(huì)涉及制度改革問(wèn)題，如在“產(chǎn)業(yè)政策思辯論會(huì)”上他說(shuō)發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施、營(yíng)商環(huán)境、法律、制度等均不健全，需要不斷完善，但他在討論制度改革問(wèn)題時(shí)，是把“制度改革”作為“目標(biāo)”來(lái)談的（和“產(chǎn)業(yè)政策”的目標(biāo)類(lèi)似），也就是說(shuō)，他不是在“元規(guī)則”的層面談制度改革，而是在“元規(guī)則”之下的“政府層面”談制度改革。

但假如沒(méi)有元規(guī)則，無(wú)論是“產(chǎn)業(yè)政策”的目標(biāo)，還是“制度改革”的目標(biāo)，政府都有可能為所欲為。在“元規(guī)則”的規(guī)范下，政府如何確定目標(biāo)，那是政府官員的事，與經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)關(guān)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家為政府官員決策或出謀劃策時(shí)，他其實(shí)已經(jīng)不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家而是政府的利益代言人或經(jīng)濟(jì)工程師了。

林毅夫教授在提“有效市場(chǎng)，有為政府”時(shí)預(yù)設(shè)了（制定產(chǎn)業(yè)政策的）政府是獨(dú)立于市場(chǎng)的，是處在市場(chǎng)之外的一個(gè)東西，這是對(duì)市場(chǎng)的嚴(yán)重誤解。市場(chǎng)是法治、秩序概念，其核心是所有主體都遵守的“元規(guī)則”。假如有某個(gè)主體可以獨(dú)立于市場(chǎng)，那也意味著它是不受“元規(guī)則”約束的，是可以為所欲為的。

盡管林毅夫教授本人不會(huì)贊同政府的胡作非為，但不得不說(shuō)，產(chǎn)業(yè)政策在“理論上”支持了政府的胡作非為。

產(chǎn)業(yè)政策損害市場(chǎng)效率

以上的論述表明，真正值得關(guān)注的問(wèn)題不應(yīng)是政府如何才能更好地實(shí)現(xiàn)自己的（產(chǎn)業(yè)政策）目標(biāo)，而是包括政府在內(nèi)的不同主體之間如何才能更好地實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)，使得分工合作的效率更高，我們能夠以成本更低的方式獲得所需要的產(chǎn)品。

實(shí)際上，即便對(duì)政府自身而言，假如沒(méi)有分工協(xié)作所創(chuàng)造的財(cái)富，它將沒(méi)有財(cái)政收入，從而陷入“巧婦難為無(wú)米之炊”的困境。知識(shí)分散在無(wú)數(shù)的個(gè)體之中，把無(wú)數(shù)個(gè)體的知識(shí)利用起來(lái)，社會(huì)的福利才能增進(jìn)，市場(chǎng)正是分散地利用每個(gè)個(gè)體的知識(shí)的機(jī)制，而“產(chǎn)業(yè)政策”假設(shè)政府可以“集中”地利用知識(shí)，這與知識(shí)的分散性是不符的。

市場(chǎng)分散地利用知識(shí)比政府集中地利用知識(shí)更有效，這其實(shí)是“分工可以極大地提高生產(chǎn)的效率”的另一個(gè)說(shuō)法。分工要求每個(gè)主體按照市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)行動(dòng)，而如上所述，政府對(duì)價(jià)格信號(hào)不敏感，產(chǎn)業(yè)政策不是對(duì)價(jià)格信號(hào)做出反應(yīng)的產(chǎn)物，這意味著產(chǎn)業(yè)政策很有可能會(huì)阻礙分工，降低總體的效率。

假如說(shuō)分工合作（協(xié)調(diào)）是大眾福利增進(jìn)的關(guān)鍵，那么，在遵循一般性規(guī)則的基礎(chǔ)之上，充分發(fā)揮個(gè)體的創(chuàng)造性又是分工合作得以可能的關(guān)鍵。企業(yè)家的每一個(gè)行動(dòng)，都是一次“協(xié)調(diào)”，比如商人的每一次交易活動(dòng)，都使供需雙方的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，使雙方的效用都得以增進(jìn)。相反，如果僅僅是生產(chǎn)出產(chǎn)品，而不能為消費(fèi)者所接受，那就不是福利的增進(jìn)，而是社會(huì)財(cái)富的浪費(fèi)。

▲張維迎在思辨會(huì)現(xiàn)場(chǎng)

所以，“利益”是效用的滿(mǎn)足，是一個(gè)主觀意義上的概念，這一點(diǎn)很重要。然而，產(chǎn)業(yè)政策的支持者從“客觀”的角度理解利益，他們認(rèn)為某個(gè)產(chǎn)業(yè)被扶持起來(lái)時(shí)，大眾的利益就增進(jìn)了，沒(méi)有考慮到“產(chǎn)出”是不能與“利益”劃等號(hào)的。

當(dāng)大眾的需求被“經(jīng)濟(jì)合理”地滿(mǎn)足時(shí)，才是社會(huì)福利的增加。這需要企業(yè)家去發(fā)現(xiàn)，去創(chuàng)造，去撮合供需各方，當(dāng)然更離不開(kāi)價(jià)格的作用。政府配置資源與企業(yè)家配置資源有根本的區(qū)別，除了對(duì)市場(chǎng)信號(hào)不敏感外，還在于政府沒(méi)有機(jī)會(huì)成本意識(shí)，沒(méi)有利潤(rùn)核算，因此，即便政府真的成功地扶持了某個(gè)產(chǎn)業(yè)，它在事實(shí)上也可能是消滅了財(cái)富，而不是增加了財(cái)富，所以我們不能從“看得見(jiàn)的方面”去衡量政府產(chǎn)業(yè)政策的成功。

產(chǎn)業(yè)政策不僅通過(guò)破壞價(jià)格損害市場(chǎng)效率，而且還通過(guò)破壞道德?lián)p害市場(chǎng)效率。良好的協(xié)調(diào)依賴(lài)于制度，其中最基本的是道德，而“產(chǎn)業(yè)政策”將對(duì)道德構(gòu)成根本性的破壞。因?yàn)?ldquo;產(chǎn)業(yè)政策”意味著確立了一個(gè)集體的“目標(biāo)”，“實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”的重要性已經(jīng)壓倒了“道德”的重要性，任何人只要他的行為有助于實(shí)現(xiàn)政府設(shè)立的目標(biāo)，那么無(wú)論他的行為是多么的不道德，也被視為是合理的，正當(dāng)?shù)摹?/p>

實(shí)現(xiàn)一個(gè)人為給定的目標(biāo)來(lái)獲得利益與實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)來(lái)獲得利益，其道德后果是截然不同的。在后面這種情況下，假如一個(gè)人采取了不道德的行為，那么他將受到市場(chǎng)的懲罰，無(wú)法實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。

政府只是市場(chǎng)中的一個(gè)部門(mén)

與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一樣，產(chǎn)業(yè)政策某種程度上也是錯(cuò)誤思想的產(chǎn)物。“目標(biāo)—手段”的方法僅適用于魯濱遜世界，真實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題不是主體（如政府）如何最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的問(wèn)題，而是不同主體的目標(biāo)（行動(dòng)）之間如何協(xié)調(diào)的問(wèn)題，其中必然牽涉到“相對(duì)的”成本與價(jià)格，林毅夫雖然也談價(jià)格與成本，但明顯是誤用。

林毅夫不是不重視市場(chǎng)的作用，但問(wèn)題在于他不理解市場(chǎng)的含義。“政府”與“市場(chǎng)”不是并列關(guān)系或?qū)?yīng)關(guān)系，政府只是市場(chǎng)中的一個(gè)部門(mén)，與政府對(duì)應(yīng)的是“其他市場(chǎng)主體”，而不是“市場(chǎng)”。政府與其他主體在共同的一般性規(guī)則下構(gòu)成了“市場(chǎng)”。所以，我們要慎用“政府與市場(chǎng)”這樣的“修辭”，以及“政府與市場(chǎng)的關(guān)系”、“有效市場(chǎng)，有為政府”（林毅夫）以及“政府主要在提供公共產(chǎn)品中發(fā)揮作用，市場(chǎng)主要在配置資源中發(fā)揮作用”等等這樣的說(shuō)法，這些都是有誤導(dǎo)性的，是對(duì)市場(chǎng)的誤解。

“修辭”的改變是觀念變革的重要一步，對(duì)中國(guó)改革非常重要。