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    評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

    2009年12月28日 16:40鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng) 】 【打印共有評(píng)論0

    “金鳳凰2009中國(guó)年度基金公司評(píng)選”指標(biāo)體系由6大項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成,總評(píng)滿分100分。評(píng)選指標(biāo)以基金投資業(yè)績(jī)和投資能力為核心,輔以公司治理、品牌建設(shè)、社會(huì)責(zé)任等企業(yè)價(jià)值評(píng)估因素。

    一、投資回報(bào)(權(quán)重40%,滿分40分) 

    評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 總評(píng)分
    偏股方向基金加權(quán)
    平均凈值增長(zhǎng)率
    將評(píng)價(jià)期內(nèi)加權(quán)平均凈值增長(zhǎng)率從高到低排名,按比例分為10級(jí),最高的10%組得分30分,次之得分27分,依次類推,最低10%組得分3分 30分
    偏債方向基金加權(quán)
    平均凈值增長(zhǎng)率
    將評(píng)價(jià)期內(nèi)加權(quán)平均凈值增長(zhǎng)率從高到低排名,按比例分為5級(jí),最高的20%組得分5分,次之得分4分,依次類推,最低20%組得分1分 5分
    2009管理主動(dòng)型基金
    的平均資產(chǎn)規(guī)模
    將評(píng)價(jià)期內(nèi)基金公司管理的主動(dòng)型基金平均規(guī)模從大到小排序,按比例分為5級(jí),最高的20%組得分5分,次之得分4分,依次類推,最低20%組得分1分 5分

    二、投資管理(權(quán)重10%,滿分10分)

    評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 總評(píng)分
    投研團(tuán)隊(duì) 投研團(tuán)隊(duì)數(shù)量占比50%
    投研團(tuán)隊(duì)質(zhì)量占比50%
    4分
    投委會(huì)與投資總監(jiān) 投委會(huì)配置與投資總監(jiān)經(jīng)驗(yàn)、能力 3分
    投研配合與決策機(jī)制 投研配合與支持順暢度;投資決策機(jī)制的完善性和合理性 3分

    三、風(fēng)險(xiǎn)控制(權(quán)重10%,滿分10分)

    評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 總評(píng)分
    凈值波動(dòng)率 將評(píng)價(jià)期內(nèi)旗下偏股方向基金凈值波動(dòng)率平均水平從大到小排序,按比例分為5級(jí),最低的20%組得分5分,次之得分4分,依次類推,最高20%組得分1分 5分
    風(fēng)險(xiǎn)管理體系 風(fēng)險(xiǎn)管理體系完備性
    制度執(zhí)行情況
    5分

    四、公司治理(權(quán)重20%,滿分20分)

    評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 總評(píng)分
    股東結(jié)構(gòu)及穩(wěn)定性 股東實(shí)力
    股權(quán)結(jié)構(gòu)合理性
    股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性
    10分
    管理層配置及穩(wěn)定性 管理層能力、經(jīng)驗(yàn)
    管理層穩(wěn)定性
    10分

    五、品牌建設(shè)(權(quán)重10%,滿分10分)

    評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 總評(píng)分
    品牌認(rèn)知度 品牌認(rèn)知的廣泛性 5分
    品牌美譽(yù)度 品牌認(rèn)可度 5分

    六、社會(huì)責(zé)任(權(quán)重10%,滿分10分)

    評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 總評(píng)分
    誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)與社會(huì)形象 企業(yè)社會(huì)形象;誠(chéng)信經(jīng)營(yíng);是否有違規(guī)違法行為 4分
    客戶服務(wù)與客戶忠誠(chéng)度 客戶服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量
    持有人保持率
    3分
    社會(huì)公益活動(dòng) 是否積極參與社會(huì)公益事業(yè) 3分

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    作者:    編輯: xinmiao
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