作為以專業(yè)投資者身份示人的基金，近期卻多次在新股申購上自擺烏龍：上海一家合資基金公司投資部與交易部溝通不足，結果導致申購新股時資金不足，未能足額繳款，申購無效；還有家公司旗下多只基金同樣由于未及時提交申購單而導致申購無效，對于打新股這種沒多少技術含量的活都能頻頻出錯，可見相關公司在流程上的不完善和責任心的缺位。

基金自擺烏龍已經不是第一次發(fā)生，比如說，以前基金還出現過同時在網上網下進行申購的失誤，結果按規(guī)定，網下部分被判無效，還有的基金甚至在下達網上申購指令時居然勾了其他基金名字；還有ETF清單出錯導致套利機會等事。

基金在打新中表現出的失誤相當低級，有的是由于技術原因提交的累積投標詢價未成功；有的是已繳款，但未提交申購信息；還有的雖然初步詢價有效，提交了申購單卻未及時足額繳納申購款。

顯而易見，這類失誤與投資水平無關，很大程度上是一個責任心的問題。這類事情的影響并不在于擺烏龍所帶來的損失上，而在于這件事情的性質?；鹚貋硪詫＜?a href="http://m.laredo.cc/money/" target="_blank">理財著稱，作為職業(yè)投資者居然會犯這類低級失誤，而且是屢禁不絕，讓人感慨。

事實上，作為高起點、高規(guī)格起步的基金公司，其各方面的流程控制頗為齊全，但有了制度，還是需要人去執(zhí)行。對打新這類業(yè)務重要性的忽視不能不說是一大因素。很多股票基金，似乎覺得打新對其凈值影響不大，就算沒能申購成也不會造成即時的損失。

監(jiān)管部門也已意識到這一問題，權威人士指出，這些風險事件，突出反映了各基金公司在運營管理中存在的種種問題，有些是從業(yè)人員責任心缺失，未夠勤勉盡職所引發(fā)，有些是行業(yè)發(fā)展到一定階段，原有運營模式需要進一步完善。不少公司已經為他們的失誤付出了少則幾百萬，多則上千萬的代價，基金公司應該在流程落實和責任獎懲上多下下工夫了。(徐國杰)

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