股指期貨開戶條件一覽表

1. 自然人開戶需要提供哪些資料？

答：自然人開戶需要提供以下資料：

1)投資者身份證原件；

2)指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件(新版身份證須復(fù)印正反兩面)；

3)提供個人銀行借記卡作為期貨結(jié)算賬戶(銀行賬戶必須是工行、農(nóng)行、建行、交行或者中行);

4)投資者學(xué)歷證明文件；

5)投資經(jīng)歷證明文件；

6)財務(wù)狀況證明文件；

7)誠信狀況證明文件。

2. 一般法人開戶需要提供哪些資料？

答：一般法人開戶需要提供以下資料：

1)《企業(yè)法人營業(yè)熱照》副本原件；

2)《組織機構(gòu)代碼證》副本原件；

3)《稅務(wù)登記證》原件；

4)開戶代理人身份證原件；

5)法定代表人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件(新版身份證須復(fù)印正反兩面)；

6)由法定代表人簽署的授權(quán)委托書；

7)企業(yè)銀行賬號作為期貨結(jié)算賬戶；(銀行賬戶必須是工行、農(nóng)行、建行、交行或者中行)

8)投資經(jīng)歷證明文件；

9)凈資產(chǎn)證明文件(加蓋公章的最近12個月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表 )

10)具有相應(yīng)的決策機制和操作流程相關(guān)證明材料(加蓋公章)

3. 什么是一般法人和特殊法人？

答：特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)客戶，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

4. 特殊法人包括哪些？

稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。

5.自然人客戶的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括哪些內(nèi)容和要求？

答：自然人客戶的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括：

1)自然人客戶基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面。(學(xué)歷或者學(xué)位證明為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書 )

2)自然人客戶財務(wù)狀況包括金融類資產(chǎn)證明或者年收入證明，并且所提供證明距申請開戶日期間隔不得超過一個月，其中金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)；年收入證明包括稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

3)自然人客戶誠信狀況為近兩個月內(nèi)個人信用報告。

4)自然人客戶投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷。(加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單或股指仿真期貨交易結(jié)算單,加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單)

5)自然人客戶的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷綜合評估得分不低于70分

6.一般法人中的相關(guān)人員需要參加測試，主要指哪些人員？

答：一般法人中的相關(guān)人員主要指一般法人客戶的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人以及合同簽署人。

7. 客戶如何參加股指期貨測試，通過測試的要求是什么？

答：由期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對客戶進行測試，且參加測試的客戶測試評分不低于80分，對于未能通過測試的客戶，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

8. 客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經(jīng)歷中具體有什么要求？

答：客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經(jīng)歷需符合以下要求：

1)股指期貨仿真交易：客戶需要具有至少10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

2) 商品期貨交易：客戶需提供最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄結(jié)算單，并且該結(jié) 算單上有相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章。

9. 一般法人所提供參與股指期貨的決策機制和操作流程包括哪些要求和內(nèi)容？

答：一般法人所提供的決策機制和操作流程需加蓋公章，其中決策機制應(yīng)包括參與股指期貨決策的主體與決策程序；操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。

10. 投資者在參與股指期貨交易前需做好哪些準(zhǔn)備工作？

答：客戶在本公司完成開戶手續(xù)后，在進行期貨交易前，需做好以下準(zhǔn)備工作：

1)熟讀期貨經(jīng)紀(jì)合同條款，正確理解股指期貨交易風(fēng)險；

2)詳細(xì)了解股指期貨合約細(xì)則。

3)熟悉行情報價版面和交易軟件的使用功能；

4) 對股指期貨交易的基本面和技術(shù)面有一定的了解。

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