根據(jù)2009年2月28日頒布實(shí)施的《刑法修正案(七)》第一百八十條第一款，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

□ 本報(bào)記者 許潔

連續(xù)11個(gè)交易日漲停的神話，股價(jià)實(shí)現(xiàn)從8元到20元的飛躍，然而高淳陶瓷重組帶來的不僅僅是股價(jià)的一飛沖天。

昨日，有媒體報(bào)道稱南京一券商自營部門員工因涉嫌內(nèi)幕交易被公安機(jī)關(guān)帶走協(xié)助調(diào)查，涉及的上市公司正是今年上半年創(chuàng)下連續(xù)11個(gè)漲停神話的高淳陶瓷。

事實(shí)真相如何？《證券日報(bào)》記者也對此展開了調(diào)查。

南京證券叫冤 高淳陶瓷忙撇清干系

在昨日媒體的報(bào)道中并沒有直接點(diǎn)名是南京哪家券商。但是本報(bào)記者經(jīng)過了解證實(shí)，文中涉及的南京一券商正是高淳陶瓷此次重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問南京證券有限責(zé)任公司(下文簡稱南京證券)。

“那篇報(bào)道其實(shí)并不準(zhǔn)確?！蹦暇┳C券內(nèi)部一位知情人士毫不諱言的對《證券日報(bào)》記者表示?！氨蛔サ牟⒉皇悄暇┳C券自營部門的員工，只是工會的一個(gè)員工，現(xiàn)在是被拘留。那個(gè)報(bào)道是不負(fù)責(zé)任的，我們的自營部門并沒有不合規(guī)的行為?！?/p>

那是因?yàn)楦叽咎沾蛇@只股票被抓的嗎？“確實(shí)是的，其知道內(nèi)幕消息。但是這個(gè)消息不是從我們自營部門散布出去的，因?yàn)樽誀I部門并沒有參與這只股票的操作。并且這個(gè)事情省證監(jiān)局已經(jīng)定性為個(gè)人行為，并不是公司行為?！?/p>

那這名員工又是從何處得到的消息呢？“是從親戚那里得知消息的，并且該員工是高淳縣人，他應(yīng)該是從那邊得知的消息?！?/p>

“您所說的那邊是指上市公司高淳陶瓷方面嗎？”記者問道。

上述知情人士不置可否。“關(guān)于重組的消息在高淳縣那里傳的比較多，這個(gè)我也不好講太多?！痹撝槿耸繉τ浾弑硎尽?

那么，該員工是否真是從上市公司那里獲得的消息呢？《證券日報(bào)》記者又聯(lián)系到了高淳陶瓷董秘王貴夫先生。相反，高淳陶瓷方面則一口咬定表示毫不知情。董秘王貴夫?qū)τ浾弑硎荆骸拔覀儾磺宄@個(gè)事情?！?/p>

那么對于重組導(dǎo)致的股價(jià)暴漲，投資者紛紛質(zhì)疑重組有內(nèi)幕交易的情況，公司方面有沒有接受相關(guān)部門調(diào)查呢？“首先，我們沒有接到任何有權(quán)部門對我們進(jìn)行調(diào)查的通知；第二，重組過程中，我們對公司和相關(guān)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)買賣股票的情況都進(jìn)行過自查，并且上報(bào)過證監(jiān)局了?！倍卣Z氣堅(jiān)定地表示。

也就是說從來沒有被調(diào)查過嗎？“是沒有正式調(diào)查過?！倍卦谟浾叩淖穯栂陆K于松口表示。

那么南京證券員工被抓，是上市公司透露的消息嗎？“公司以外的事情我沒有辦法評論?！蓖踬F夫表示。

《證券日報(bào)》記者據(jù)悉，此次被抓的員工，涉案金額在百萬元以上。

令人目瞪口呆的漲停神話

對于資本市場而言，重組是一件再普通不過的事情。但是誰也不會想到，高淳陶瓷的重組可以實(shí)現(xiàn)很多人一夜暴富的夢想。

2009年4月20日，高淳陶瓷停牌籌劃重組前的最后一天，股價(jià)漲停收于8.13元，5月22日復(fù)牌當(dāng)日旋即大漲9.96%，截至6月8日，一連10個(gè)交易日連續(xù)漲停至21.07元，而此前的6年間，高淳陶瓷只是江蘇省高淳縣一家默默無聞的上市公司。

而這次重大資產(chǎn)重組也讓高淳陶瓷從陶瓷商轉(zhuǎn)變?yōu)橛熊姽け尘暗耐ㄓ嵲O(shè)備商業(yè)。

根據(jù)資料顯示，高淳陶瓷將向大股東置出現(xiàn)有全部經(jīng)營性資產(chǎn)及負(fù)債。向大股東、國睿集團(tuán)以及5位自然人購買南京恩瑞特實(shí)業(yè)有限公司100%股權(quán)、張家港保稅區(qū)國信通信有限公司100%股權(quán)、蕪湖國睿兆伏電子股份有限公司100%股權(quán)以及十四所微波電路部、信息系統(tǒng)部的相關(guān)經(jīng)營性資產(chǎn)和負(fù)債。

從報(bào)告書披露的交易方高管及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員買賣股票的情況看，高淳陶瓷、十四所、五位認(rèn)購股份的自然人、恩瑞特等三家被購買的標(biāo)的公司以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)各方，均有相關(guān)人員或直系親屬買賣高淳陶瓷股票，總計(jì)15人。但是，幾乎所有的交易都發(fā)生在重組預(yù)案公布后，僅有3人的5次交易發(fā)生在重組方案前，且這5筆交易較之4月21日停牌時(shí)間均有一段距離。

報(bào)告書顯示，其余12人在今年6月初至11月9日內(nèi)，均存在買賣高淳陶瓷的行為。在上述人員中，買賣最為頻繁的有三人，分別是十四所副所長馬林的配偶孫芳、認(rèn)購股份的五個(gè)自然人之一張敏的母親朱慶芬、所購買資產(chǎn)之一國睿兆伏的副總經(jīng)理劉林，前兩人的買入或賣出交易均為23次，而劉林則有36次買進(jìn)或者賣出高淳陶瓷股票的行為。

但是這些交易都已經(jīng)是報(bào)告書中披露的情況，看似都很合規(guī)。這也是為什么投資者對于高淳陶瓷的暴漲都心存疑慮，但卻一直沒有任何有說服力的證據(jù)證明其中有內(nèi)幕交易。

也許，此次南京證券員工被抓只是個(gè)序曲，真正的風(fēng)暴還在后面。

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[2009-12-05]高淳陶瓷：關(guān)于北京立信會計(jì)師事務(wù)所有限公司更名的公告

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