⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示，為強化監(jiān)督保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人做好盡職調(diào)查工作，提高保薦工作質(zhì)量，中國證監(jiān)會制定了《關(guān)于保薦項目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引》，建立問核機(jī)制，進(jìn)一步落實保薦責(zé)任。
該負(fù)責(zé)人介紹，問核機(jī)制中詢問的問題涵蓋了審核過程中關(guān)注的近40個方面的問題，包括了投資者投資判斷時關(guān)注的重要事項，如發(fā)行人行業(yè)排名和行業(yè)數(shù)據(jù)、主要供應(yīng)商和經(jīng)銷商情況，環(huán)保情況、擁有或使用商標(biāo)和專利等知識產(chǎn)權(quán)情況等。
“問核機(jī)制將監(jiān)管關(guān)口前移，并將所有保薦項目納入監(jiān)管范圍，是強化過程監(jiān)管的重要舉措”。該負(fù)責(zé)人說，“問核機(jī)制要求保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨立調(diào)查，并采取走訪、由有權(quán)機(jī)關(guān)出具確認(rèn)或證明文件、通過央行企業(yè)征信系統(tǒng)查詢等多種方式進(jìn)行有效的核查，確認(rèn)發(fā)行人符合法定發(fā)行條件，信息披露真實、準(zhǔn)確、完整?！?/p>
在回答本報記者關(guān)于關(guān)注問題是否存在調(diào)查確認(rèn)難的提問時，該負(fù)責(zé)人說，“盡職調(diào)查的核心是控制風(fēng)險，不是給監(jiān)管部門看。實際過程中確實存在著諸如訴訟事項查詢難等問題，但是保薦機(jī)構(gòu)必須要盡到認(rèn)真復(fù)合的職責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)著推薦上市企業(yè)的職責(zé)，如果搞不清推薦企業(yè)的情況，就不應(yīng)該去推薦。如果確實沒有風(fēng)險，是可以做適度盡職調(diào)查，但核心是必須要控制好風(fēng)險?！?/p>
該負(fù)責(zé)人還透露，問核機(jī)制建立后，每一個保薦項目將在見面會當(dāng)天由審核人員約請保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、簽字保薦代表人，逐項詢問該項目主要問題的盡職調(diào)查工作情況，并由上述人員簽字確認(rèn)其已勤勉盡責(zé)履行了各項盡職調(diào)查義務(wù)。審核人員將對問核情況進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人考核和評價的依據(jù)之一。
該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，問核機(jī)制的實施將進(jìn)一步強化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，促進(jìn)市場各方歸位盡責(zé)、各司其職。“可以預(yù)見，問核機(jī)制的實施將進(jìn)一步完善保薦制度，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人切實履行保薦職責(zé)，促進(jìn)市場各參與主體歸位盡責(zé)，完善市場化約束機(jī)制，強化市場誠信文化建設(shè)，為證券發(fā)行制度的后續(xù)改革奠定更為堅實的基礎(chǔ)。”
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