11月18日，國務(wù)院辦公廳正式下發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國務(wù)院國資委、國家預(yù)防腐敗局聯(lián)合出臺的《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。[網(wǎng)友評論]
證監(jiān)會副主席姚剛?cè)涨氨硎?，?nèi)幕交易破壞了公平、公正、公開的市場秩序，對證券市場危害極大，必須嚴(yán)厲打擊。要加強(qiáng)案件宣傳，注重警示、教育，努力從源頭上減少內(nèi)幕交易的發(fā)生。[詳細(xì)]
平地一聲驚雷，資本市場震動(dòng)。五部門11月18日宣布聯(lián)合打擊證券市場內(nèi)幕交易后，11月19日下午，第一起內(nèi)幕交易案件被披露。此案中，一位姓劉的注冊會計(jì)師在審計(jì)吉林制藥年報(bào)期間買入該公司股票，獲利3.5萬多元。[詳細(xì)]
對于打擊內(nèi)幕交易，該意見強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)督管理部門要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫?；蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。[詳細(xì)]
近年我國內(nèi)幕交易案件集中呈現(xiàn)出利用并購重組內(nèi)幕信息的案件增加、內(nèi)幕信息知情人范圍擴(kuò)大、內(nèi)幕交易手段更隱蔽復(fù)雜等三大特點(diǎn)?！弊C監(jiān)會稽查局有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日透露，目前推動(dòng)內(nèi)幕交易相關(guān)司法解釋的工作已進(jìn)入各部位征求意見、會簽階段，另外監(jiān)管部門還將積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。[詳細(xì)]
《通知》要求，相關(guān)各方要加強(qiáng)對資本市場內(nèi)幕信息的管理，抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記制度，完善上市公司信息披露和停復(fù)牌制度，健全考核評價(jià)制度，細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。[詳細(xì)]
假如某一天，某明星基金經(jīng)理或某私募大佬被抓的新聞登上報(bào)紙頭條，無需驚訝，因這只是時(shí)間問題。
除證券市場的直接監(jiān)管部門證監(jiān)會外，公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等四大“重量級”部門的加入，讓這份文件的份量及“打擊力”成倍放大。這亦被認(rèn)為是我國將以空前力度打擊資本市場內(nèi)幕交易?！兑庖姟仿淇钊掌跒?1月16日，其中諸多新提法，頗具亮點(diǎn)。
最后，《意見》明確，近期五部門將 “抓緊開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專項(xiàng)檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子”。
聯(lián)系近期A股中出現(xiàn)的諸多有關(guān)基金經(jīng)理或高層被抓的傳聞，雖然其中不少被已被證實(shí)屬謠言。但在五個(gè)重量級部門的此次聯(lián)合行動(dòng)中，相信會有“碩鼠”落網(wǎng)，整肅A股交易環(huán)境。[詳細(xì)]
“三一重工06每股收益1.16元。分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅利2元。明日公布。”這條短信顯示發(fā)出時(shí)間為2007年3月7日10點(diǎn)07分59秒。公開資料顯示，當(dāng)年3月8日“三一重工”公布的業(yè)績報(bào)道，與短信內(nèi)容完全吻合。蘇女士稱，短信發(fā)出的號碼為中國證監(jiān)會人員李莉的手機(jī)號，她曾為蘇的兒媳。[詳細(xì)]
對于其前夫以及蘇女士的舉報(bào)，李莉表示，自己并不認(rèn)識三一重工任何人，而且也從沒見過手機(jī)上的短信。她表示，自己那時(shí)候和母親住一起，如果要通知母親這個(gè)消息根本不需要發(fā)短信，親口告訴她即可。對于種種舉報(bào)，李莉表示，大家可以去相關(guān)單位核實(shí)，她自己也會想辦法調(diào)查。[詳細(xì)]
前夫李某某還爆料，身為證監(jiān)會工作人員的李莉，給自己提供炒股建議，甚至用他的賬戶親自操作。李某某稱，他與李莉結(jié)婚前就已開戶炒股，結(jié)婚后未停止。其間，李莉會給一些炒股的建議。以李某某名義開的賬戶中，很多交易都是李莉親自操作的，“2007年1月以后就一直是李莉單獨(dú)在操作了?！?a href="http://m.laredo.cc/stock/zqyw/20100330/1983046.shtml" target="_blank">[詳細(xì)]
一份證券公司出具查詢單顯示，2007年1月至6月，該賬戶連續(xù)7次買入賣出的操作，均為李莉的手機(jī)號。其中，1月30日以每股6.5元買入2300股“海欣股份”，買入兩天后就有長江證券借殼上市的消息公布，“海欣股份”作為長江證券的大股東，股票價(jià)格大幅上漲，到6月21日賣出時(shí)，價(jià)格是每股14.1元，收益1萬7千余元。[詳細(xì)]
官方調(diào)查：A、該公司從未將2006年報(bào)提交證監(jiān)會審核：根據(jù)上市公司年報(bào)披露的流程規(guī)定，公司董事會在審議年報(bào)及年度利潤分配預(yù)案后，直接向交易所提交年報(bào)公告稿，并安排對外披露，年報(bào)利潤分配預(yù)案不屬于證監(jiān)會的行政審批事項(xiàng)。報(bào)道中所提及的公司從未將2006年年報(bào)提交證監(jiān)會審核。
B、李莉的母親從未買賣該公司股票：李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫(舉報(bào)人李某某)在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。
律師說法：嚴(yán)義明：證券市場知名維權(quán)律師嚴(yán)義明表示，證監(jiān)會積極回應(yīng)媒體質(zhì)疑的態(tài)度值得肯定，但是相關(guān)解釋并不足夠有力。為何李莉要把短信發(fā)給自己母親？
陶雨生：大成律師事務(wù)所高級合伙人陶雨生認(rèn)為，從公開的信息來看，李莉涉嫌內(nèi)幕交易罪更合適，將短信發(fā)給她媽媽的目的，是利用內(nèi)幕消息獲取利益。“李莉本人是證監(jiān)會的工作人員，用老百姓的話說就是‘知法犯法，罪加一等’，李莉的身份特殊，從社會危害性和主觀惡性的角度上看，在法律上，如果構(gòu)成刑事犯罪，量刑可能會酌情從重?！?/p>
尚福林指出，要繼續(xù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者又好又快發(fā)展，強(qiáng)化公司合規(guī)管理，把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處，這是基金業(yè)的生命線，也是基金業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的根本，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。[詳細(xì)]
監(jiān)管部門在不通知的情況下，進(jìn)入基金公司并要求基金經(jīng)理“放下手中的活”，進(jìn)行抽檢，甚至一些基金經(jīng)理的臺式電腦和手提電腦都被帶走。據(jù)傳，本次受檢查的基金公司僅三、五家，且被調(diào)查公司都查出明顯問題。[詳細(xì)]
“監(jiān)察部門屬于三級部門，低于市場部(含客服)。督察長的薪酬在高管中是最低的，與其它同級高管相比薪酬甚至?xí)驅(qū)φ?。”在外界心目中，監(jiān)察部門可謂基金公司的核心部門之一，但從這種部門設(shè)置來看，似乎與外界的想象頗有出入。不過，這種情況最近可能發(fā)生很大變化，業(yè)內(nèi)用“地位提高，責(zé)任加大”來預(yù)計(jì)未來。[詳細(xì)]
《中華人民共和國刑法修正案(七)》規(guī)定，對于證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰。
情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下的有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。該修正案實(shí)施后發(fā)生的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務(wù)、職業(yè)操守的利益沖突行為，將可能構(gòu)成犯罪并被依法追究刑事責(zé)任。
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