東方早報(bào)記者 忻尚倫 綜合報(bào)道

證監(jiān)會(huì)針對(duì)個(gè)人違法違規(guī)開(kāi)出的首個(gè)億元罰單日前由北京市西城區(qū)人民法院執(zhí)結(jié)完畢。北京首放總經(jīng)理汪建中被沒(méi)收違法所得1.25億余元，并處罰款1.25億余元。這筆款項(xiàng)已經(jīng)上繳國(guó)庫(kù)。

證監(jiān)會(huì)在2008年通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，北京首放的法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個(gè)人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會(huì)公眾推薦股票之機(jī)，通過(guò)“先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場(chǎng)，非法獲利累計(jì)超過(guò)1.25億元。

經(jīng)過(guò)調(diào)查和審理，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定汪建中、北京首放的上述交易操作行為，違反了證券法關(guān)于禁止操作證券市場(chǎng)的規(guī)定。2008年10月23日，證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中開(kāi)出《行政處罰決定書(shū)》，沒(méi)收違法所得1.25億余元，并處等額罰款。汪建中也被終身禁入證券市場(chǎng)。這個(gè)決定書(shū)于2008年12月31日送達(dá)汪建中，但他一直沒(méi)有繳納上述罰沒(méi)款。

2009年6月4日，證監(jiān)會(huì)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

據(jù)北京晚報(bào)報(bào)道，這筆A股歷史上最大的一筆個(gè)人罰單由北京西城法院法官承辦。由于此案標(biāo)的巨大，收案后法官在第一時(shí)間與證監(jiān)會(huì)取得聯(lián)系，詳細(xì)了解案情，并找到汪建中本人。汪建中本人對(duì)處罰決定認(rèn)定的事實(shí)及處罰內(nèi)容均無(wú)異議，但是由于資金賬戶被凍結(jié)，他也無(wú)力繳納罰沒(méi)款。

新華社的報(bào)道稱，今年51歲的汪建中控制的賬戶多達(dá)20余個(gè)，還有一部分賬戶在外地，執(zhí)行起來(lái)難度較大。法官到各家銀行和證券營(yíng)業(yè)所辦理扣劃手續(xù)，辦案時(shí)間長(zhǎng)達(dá)近兩周。

目前，這筆款項(xiàng)已上繳國(guó)庫(kù)。

北京晚報(bào)報(bào)道稱，證監(jiān)會(huì)專門(mén)發(fā)了感謝信，稱贊法官為確保國(guó)家行政罰沒(méi)款及時(shí)、足額上繳國(guó)庫(kù)作出的貢獻(xiàn)。

◎　操盤(pán)記錄

17個(gè)證券賬戶“操盤(pán)”

38只股票及權(quán)證

東方早報(bào)記者 忻尚倫 綜合報(bào)道

被證監(jiān)會(huì)處以1.25億元巨額罰款的北京首放總經(jīng)理汪建中，是股評(píng)界移交司法的第一人。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前給出的調(diào)查結(jié)果，安徽人汪建中出生于1968年11月，為北京首放的大股東、執(zhí)行董事、經(jīng)理。汪建中利用本人及汪公燦、汪小麗、段月云、汪偉、何玉文、吳代祥、汪建祥、汪謙益等九人的身份證開(kāi)立資金賬戶17個(gè)、銀行賬戶10個(gè)，并以這些股票賬戶進(jìn)行股票、權(quán)證交易。上述賬戶由汪建中管理、使用和處置，汪建中為上述賬戶的實(shí)際控制人。

2007年1月1日至2008年5月29日期間，北京首放向社會(huì)公眾發(fā)布咨詢報(bào)告，方式包括在首放證券網(wǎng)上發(fā)布名為“掘金報(bào)告”的咨詢報(bào)告，并提供給東方財(cái)富網(wǎng)、新浪網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、全景網(wǎng)、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布或刊載。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，在北京首放的咨詢報(bào)告發(fā)布前，汪建中利用其實(shí)際控制的賬戶買(mǎi)入咨詢報(bào)告推薦的證券，并在咨詢報(bào)告向社會(huì)公眾發(fā)布后賣出該種證券，實(shí)施了操縱證券市場(chǎng)的違法行為。

汪建中以上述方式買(mǎi)賣的證券包括“工商銀行”、“交大博通”、“中國(guó)聯(lián)通”、“四川長(zhǎng)虹”、“*ST夏新”、“深康佳A”、“上海貝嶺”、“士蘭微”、“新疆天業(yè)”、“重慶鋼鐵”、“馬鋼CWB1”、“武鋼CWB1”、“長(zhǎng)江電力”、“馬鋼股份”、“一汽夏利”、“一汽轎車”、“五糧液”、“中國(guó)鋁業(yè)”、“包頭鋁業(yè)”、“金證股份”、“北大荒”、“中信銀行”、“紅豆股份”、“好當(dāng)家”、“中信證券”、“中國(guó)石化”、“華泰股份”、“深發(fā)SFC2”、“萬(wàn)科A”、“伊利CWB1”、“申能股份”、“皖通高速”、“梅雁水電”、“民生銀行”、“三佳科技”、“中海集運(yùn)”、“上港CWB1”和“吉林化纖”等38只股票和權(quán)證。

以上買(mǎi)賣證券行為中，買(mǎi)入證券金額累計(jì)52.60億元，賣出金額累計(jì)53.86億元。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述賬戶買(mǎi)賣證券行為合計(jì)55次，其中45次合計(jì)獲利1.50億元；十次合計(jì)虧損0.25億元，累計(jì)凈獲利1.25億元。

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