美國(guó)證券交易委員會(huì)16日對(duì)高盛公司提起民事訴訟，指控這家華爾街巨頭在次級(jí)抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐，導(dǎo)致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認(rèn)為，高盛遭起訴或許預(yù)示美國(guó)政府對(duì)這些“大到不能倒”的金融機(jī)構(gòu)、尤其對(duì)金融衍生品等國(guó)際金融危機(jī)“禍源”加強(qiáng)監(jiān)管。

遭訴欺詐

證交會(huì)向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起訴訟，針對(duì)高盛及高盛原副總裁法布里斯·圖爾。

起訴書說，高盛2007年2月應(yīng)美國(guó)大型對(duì)沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級(jí)抵押貸款的抵押債務(wù)債券，向多國(guó)銀行、基金和保險(xiǎn)企業(yè)等投資者推銷。

保爾森公司看空美國(guó)抵押債務(wù)債券市場(chǎng)，向高盛支付大約1500萬美元設(shè)計(jì)和營(yíng)銷費(fèi)用，意在借做空抵押債務(wù)債券謀利。但高盛在向投資者推銷時(shí)沒有說明保爾森公司與這款金融產(chǎn)品有關(guān)，導(dǎo)致投資者在不足一年時(shí)間內(nèi)損失大約10億美元。

證交會(huì)執(zhí)法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務(wù)債券產(chǎn)品”，推銷時(shí)卻聲稱這一產(chǎn)品由“獨(dú)立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導(dǎo)投資者。

“這種金融產(chǎn)品新鮮而復(fù)雜，但其中欺詐和利益沖突并不鮮見，顯而易見。”

高盛在一份聲明中否認(rèn)涉嫌欺詐，稱證交會(huì)指控“毫無根據(jù)”。按照高盛的說法，它“沒有義務(wù)”向金融產(chǎn)品買賣雙方交代對(duì)方身份。

聲譽(yù)受損

一些投資者先前指責(zé)，高盛不看好抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品市場(chǎng)，卻仍設(shè)計(jì)和推銷抵押債務(wù)債券，有損投資者利益。

盡管高盛自稱“無法預(yù)測(cè)自己推出的金融產(chǎn)品盈虧前景”，但證交會(huì)訴狀披露的高盛內(nèi)部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務(wù)債券市場(chǎng)。

時(shí)任高盛副總裁圖爾當(dāng)年1月發(fā)給朋友的電子郵件寫道：“整個(gè)大廈隨時(shí)會(huì)倒塌……唯一可能的幸存者法布(里斯·圖爾)……正處于他創(chuàng)造的復(fù)雜和高度杠桿化的奇特交易中。”

高盛擁有超過140年歷史，自稱以“客戶利益第一”為宗旨。這家全球頂級(jí)金融機(jī)構(gòu)借助高風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)，即使受金融危機(jī)沖擊仍保持頗佳贏利狀況?！肮缮瘛蔽謧悺?a href="/people/detail/famous/bafeite.shtml" target="_blank">巴菲特上月稱贊高盛為“非常強(qiáng)勁、運(yùn)轉(zhuǎn)良好的企業(yè)”。

然而，欺詐訴訟可能使高盛“可信賴”的聲譽(yù)受損。

麻省理工學(xué)院教授西蒙·約翰遜16日告訴美聯(lián)社記者，“不少人今天上午前仍以為高盛運(yùn)轉(zhuǎn)良好”，但訴訟“砸了高盛的牌子”。

高盛遭訴消息引發(fā)股票市場(chǎng)震蕩。紐約證券交易所高盛股票價(jià)格當(dāng)天下跌超過12%，創(chuàng)去年1月來最大日跌幅。道瓊斯30種工業(yè)股票平均價(jià)格指數(shù)收盤時(shí)比前一個(gè)交易日下跌超過125點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)跌19.54點(diǎn)。

只是其一？

按照證交會(huì)執(zhí)法部門主管庫扎米的說法，這一機(jī)構(gòu)正在“大范圍調(diào)查金融危機(jī)相關(guān)活動(dòng)”。這意味更多金融機(jī)構(gòu)可能面臨訴訟，正如一家對(duì)沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個(gè)訴訟中的第一個(gè)”。

證交會(huì)尋求法庭對(duì)高盛和圖爾處以民事處罰，同時(shí)不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報(bào)道，如果證交會(huì)勝訴，高盛可能損失數(shù)億美元。

美聯(lián)社援引哥倫比亞大學(xué)證券法教授約翰·科菲的話報(bào)道，證交會(huì)通常在與被告達(dá)成解決方案前不會(huì)將指控公諸于眾。但證交會(huì)這次“轉(zhuǎn)變風(fēng)格”，對(duì)高盛采取嚴(yán)厲措施，“是告訴世界，它認(rèn)為高盛有錯(cuò)”。

證交會(huì)態(tài)度或許表明，美國(guó)政府對(duì)被視為金融危機(jī)“罪魁禍?zhǔn)住钡拇钨J相關(guān)金融產(chǎn)品“出手”。

民主黨議員尋求國(guó)會(huì)參議院通過法案，出臺(tái)金融監(jiān)管新措施，尤其要約束基于次貸的金融衍生品?？偨y(tǒng)貝拉克·奧巴馬16日對(duì)這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場(chǎng)納入監(jiān)管范圍，“確保金融危機(jī)不再發(fā)生”。

國(guó)會(huì)眾議院去年通過一項(xiàng)類似提案。路透社援引一些分析師的話報(bào)道，新法案有望借高盛案影響獲國(guó)會(huì)通過，于今年年中前由奧巴馬簽署生效。(郜婕)

(來源：新華網(wǎng)　)

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