高盛總裁否認(rèn)大肆做空房地產(chǎn)市場(chǎng)，并稱未與客戶對(duì)賭

早報(bào)記者 是冬冬

美國(guó)東部時(shí)間4月27日上午10時(shí)，在被美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)起訴10天之后，高盛(Goldman Sachs Group)迎來(lái)辯論風(fēng)暴，包括高盛CEO勞埃德·布蘭克芬(Lloyd Blankfein)在內(nèi)的數(shù)名高管面對(duì)來(lái)自美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)(Permanent Subcommittee on Investigations)的質(zhì)詢。

提前披露的布蘭克芬證詞顯示，高盛否認(rèn)大肆做空房地產(chǎn)市場(chǎng)，稱并未和公司客戶對(duì)賭，相反高盛按照股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意愿控制了風(fēng)險(xiǎn)。

自4月16日因涉嫌“在金融衍生品交易中欺詐投資者”而被美國(guó)證交會(huì)提起民事訴訟以來(lái)，這家號(hào)稱“華爾街歷史上最賺錢的公司”就面臨來(lái)自美國(guó)證交會(huì)、參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)以及投資者方面一浪高過(guò)一浪的重壓。可查資料顯示，4月16日以來(lái)，股東已針對(duì)高盛發(fā)起三起訴訟案。

“高盛在誤導(dǎo)整個(gè)國(guó)家”

據(jù)了解，昨日進(jìn)行的是美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)有關(guān)金融危機(jī)起因和結(jié)果的第四場(chǎng)聽證會(huì)，將主要討論投資銀行在金融危機(jī)中扮演的角色，而調(diào)查案例正是高盛。

在對(duì)高盛進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)18個(gè)月的調(diào)查后，該委員會(huì)認(rèn)為高盛明顯對(duì)賭抵押市場(chǎng)，而且高盛更對(duì)賭那些由自己開發(fā)推廣給客戶的金融產(chǎn)品。該委員會(huì)主席Sen.Carl Levin認(rèn)為，高盛在誤導(dǎo)整個(gè)國(guó)家?！昂翢o(wú)疑問(wèn)，高盛與整個(gè)抵押市場(chǎng)對(duì)賭，并獲得了巨大的利潤(rùn)?！?Levin說(shuō)。

調(diào)查顯示，高盛在2006年到2007年間，通過(guò)做空抵押市場(chǎng)獲利37億美元，但高盛稱在2007年至2008年間因出售房產(chǎn)抵押證券損失了12億美元。

根據(jù)公告，第四場(chǎng)聽證會(huì)出席證人將被分成三個(gè)小組，之前高盛欺詐案的主角之一副總裁法布里斯·圖爾(Fabrice Tourre)是第一小組最后一位證人，而高盛總裁布蘭克芬最后登場(chǎng)接受質(zhì)詢。

此外，美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)根據(jù)投行在金融危機(jī)中角色，以高盛為典型，列出六大罪狀，包括將高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為抵押債券、放大風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)、做空抵押市場(chǎng)、引起客戶利益與公司專屬利益沖突、Abacus債券交易和使用無(wú)實(shí)體信用違約掉期(Naked CDS)。

該委員會(huì)還列出了包括Abacus金融產(chǎn)品在內(nèi)的6種金融交易，其中一種叫Hudson Mezzanine，在2006年秋季投入市場(chǎng)，交易價(jià)值20億美元。前高盛員工稱，這是第一款客戶出現(xiàn)疑慮的產(chǎn)品?！拔覀冑u這些產(chǎn)品，但知道市場(chǎng)是走向另一個(gè)方向?！痹搯T工在去年底接受紐約時(shí)報(bào)采訪時(shí)說(shuō)。

高盛否認(rèn)欺詐指控

盡管美國(guó)證監(jiān)會(huì)和參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)都認(rèn)為高盛故意隱瞞事實(shí)，長(zhǎng)期做空抵押市場(chǎng)并獲得巨額利潤(rùn)，但高盛自始至終態(tài)度強(qiáng)硬，否認(rèn)所有指控并稱將抗?fàn)幍降住?/p>

布蘭克芬強(qiáng)調(diào)公司此前在2007年至2008年間在住宅抵押市場(chǎng)損失了12億美元，并認(rèn)為公司沒(méi)有做出一個(gè)“強(qiáng)有力的負(fù)面賭注，對(duì)賭抵押市場(chǎng)”?！?40年來(lái)我們一直是一個(gè)以客戶為中心的公司。”布蘭克芬說(shuō)。

但根據(jù)目前美國(guó)參議院常設(shè)調(diào)查委員會(huì)披露的信息來(lái)看，形勢(shì)對(duì)高盛并不有利。

圖爾曾在2007年1月一份郵件中自詡，“偉大的法布里斯……堅(jiān)挺地站在他自己一手創(chuàng)造的復(fù)雜金融產(chǎn)品中”，在2006年12月的一份Email中，他還寫道“我們做空……”。

一高盛員工2007年10月寫給高盛抵押貸款部門前主管Daniel Sparks的信中稱：“歐洲銷售部門對(duì)于一部分我們與客戶所做的交易極為反感，這已然對(duì)公司造成了巨大的損害?！?/p>

布蘭克芬在最新證詞中承認(rèn)，知情客戶認(rèn)為最重要的是投資目標(biāo)，而公眾最關(guān)心的是復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，高盛在如何平衡這兩方面的問(wèn)題上還需要做更多。

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