經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 廖穎 華爾街“欺詐門”牽涉的范圍正在不斷擴大。繼一天前大摩被曝遭美國聯(lián)邦機構(gòu)調(diào)查后，美國媒體周四又披露，聯(lián)邦檢察機關正與證券監(jiān)管部門配合，對其他多家華爾街大行是否在債權抵押證券(CDO)交易中誤導了投資人展開初步刑事調(diào)查。美國聯(lián)邦檢察機關正與證券監(jiān)管部門合作對數(shù)家華爾街大行在抵押貸款支持債券交易中是否存在誤導投資者行為展開初步刑事調(diào)查。

美媒體報道指出受到初步刑事調(diào)查的銀行為摩根大通、花旗集團、德意志銀行和瑞銀。這些銀行已經(jīng)收到美國證券交易委員會(SEC)調(diào)查銀行銷售抵押貸款相關產(chǎn)品及從事相關交易的民事傳票。據(jù)此前相關報告稱，受到類似刑事調(diào)查的還有高盛集團、摩根士丹利。

曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室正與SEC密切配合以調(diào)查華爾街企業(yè)在營銷、出售及交易所謂抵押債務債券(CDO)的按揭貸款債券時是否向投資者做出適當說明。

諸多華爾街大行按照CDO交易做空一方的要求創(chuàng)建CDO，銀行自身有時也有做空交易。按揭市場崩潰已令做空籌碼獲益。 曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室、SEC、高盛、花旗集團、德意志銀行及瑞銀代表均拒絕置評。摩根士丹利表示自己還未被檢察機關聯(lián)系且并無過錯。摩根大通發(fā)言人稱該行“未被聯(lián)邦檢察機關聯(lián)系"且對刑事調(diào)查毫不知情。

上述刑事調(diào)查將成為此次金融危機后續(xù)發(fā)展的一個重要節(jié)點，且凸顯華爾街所受調(diào)查的嚴重性。 目前，檢察機關僅從此次危機中確定一項大型刑事案件、即對貝爾斯登2名交易員的刑事訴訟，但該案已告失敗。國會議員正要求檢察機關加大工作力度。

迄今，檢察機關只是簡單收集證據(jù)而未發(fā)出刑事傳票或給出潛在案件概括。 為贏得刑事案件，檢察機關須證明企業(yè)或其雇員故意誤導投資者。 另一媒體周四援引兩位未具名消息人士的話報道稱，紐約司法部長庫默(Andrew Cuomo)正在對華爾街八家銀行進行調(diào)查，以確定它們是否曾給評級機構(gòu)提供誤導信息來提升抵押貸款證券評級。

報道指出，接受調(diào)查的銀行包括∶高盛、摩根士丹利、瑞銀、花旗集團、瑞士信貸集團、德意志銀行、法國農(nóng)業(yè)信貸集團、以及已經(jīng)被美國銀行收購的美林。 報道還表示，為這些銀行抵押貸款證券提供評級服務的機構(gòu)有∶標準普爾、惠譽評級以及穆迪投資者服務公司。

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