昨日，證監(jiān)會通報了中投合拓未按規(guī)定披露持股信息案、江蘇開元國際集團涉嫌內(nèi)幕交易案。近日，證監(jiān)會已對中投合拓及其法定代表人給予行政處罰，并將開元集團案件移交公安機關(guān)查處，目前已偵查終結(jié)。

據(jù)介紹，在北京注冊的中投合拓控制“羅某”賬戶和“中子匯金(北京)投資管理有限公司”(以下簡稱匯金投資)持有四川中匯醫(yī)藥(集團)股份有限公司(現(xiàn)更名鐵嶺新城投資控股股份有限公司，簡稱中匯醫(yī)藥)股票超過其已發(fā)行股份達到5%時未履行披露義務(wù)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴證券時報記者，經(jīng)查，2008年9月22日，匯金投資法定代表人苗某某與中投合拓簽訂了《借款協(xié)議》，約定苗某某出借3000萬元給中投合拓進行證券投資，并收取固定收益。雙方還約定，在北京某證券營業(yè)部以“羅某”名義和“匯金投資”名義開立兩個資金賬戶，苗某某將出借的3000萬元匯入“羅某”賬戶，中投合拓將1500萬元匯入“匯金投資”賬戶作為風(fēng)險抵押金?！傲_某”賬戶和“匯金投資”賬戶股票交易均由中投合拓進行實際操作。2009年2月6日，中投合拓通過“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶合計持有中匯醫(yī)藥股票592萬股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%，但未向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、深交所作出書面報告，未通知上市公司，也未予以公告，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定。證監(jiān)會決定，對中投合拓給予警告，并處以30萬元罰款；對時任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬元罰款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，該案中，“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶雖然由苗某某提供，“羅某”賬戶內(nèi)的3000萬元資金也是由其匯入，但是該款項是苗某某借予中投合拓的，而且兩賬戶的股票交易均由中投合拓進行實際操作，因此中投合拓是實際承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。

據(jù)介紹，2010年9月，根據(jù)舉報線索，證監(jiān)會對江蘇開元國際集團涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查。2011年4月，證監(jiān)會將該案移交公安機關(guān)查處，目前公安機關(guān)已偵查終結(jié)。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，該案是一起典型的單位實施的內(nèi)幕交易案，開元集團作為上市公司大股東，利用其優(yōu)勢地位在上市公司利潤分配中自導(dǎo)自演、提前埋伏，通過內(nèi)幕交易手段獲取非法利益。

據(jù)介紹，2007年2月，江蘇開元向其控股股東開元集團書面匯報2006年度利潤分配預(yù)案，內(nèi)容為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.1元，時任開元集團董事長兼黨委書記丁建明指示江蘇開元按照最高比例制定分配比例，最終確定為每10股送2股轉(zhuǎn)增7股派1元現(xiàn)金。2007年初，丁建明向開元集團的合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠投資”證券賬戶由開元集團使用，并安排集團財務(wù)人員向上述賬戶轉(zhuǎn)入2000萬元資金，并指揮顧某、萬某先后向操盤手發(fā)布交易指令，在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)利用上述賬戶買入江蘇開元股票317萬股，確定分紅后，上述賬戶陸續(xù)賣出該股，獲利約1109萬元，全部轉(zhuǎn)回開元集團。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，開元集團的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，同時涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪，原開元集團董事長丁建明為直接負(fù)責(zé)的主管人員。2011年4月，證監(jiān)會將開元集團涉嫌內(nèi)幕交易案移交公安機關(guān)查處，目前，公安機關(guān)已偵查終結(jié)。