中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人27日表示，將證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評價(jià)納入證券業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)行的證券公司專業(yè)評價(jià)機(jī)制內(nèi)進(jìn)行，有利于進(jìn)一步完善行業(yè)自律機(jī)制，提高行業(yè)自律水平。

該負(fù)責(zé)人說，符合《指導(dǎo)意見》規(guī)定條件的證券公司，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請進(jìn)行試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評價(jià)，并提交申請書、承諾書、試點(diǎn)實(shí)施方案等材料，具體要求可以參考《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)申請材料內(nèi)容與格式》。證券公司在申請材料中可以結(jié)合本公司試點(diǎn)準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說明本公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。

為保證試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)的公正與公平，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取四方面的措施。

一是細(xì)化評價(jià)指標(biāo)與要點(diǎn)，統(tǒng)一掌握評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，盡量避免人為因素影響。在評價(jià)內(nèi)容上，將試點(diǎn)實(shí)施方案內(nèi)容進(jìn)一步分為證券公司內(nèi)部管理，與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)合同與投資者教育，監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)等四個(gè)方面，并細(xì)化為十六大項(xiàng)指標(biāo)，200個(gè)左右的要點(diǎn)進(jìn)行評價(jià)。在評價(jià)流程上，將通過審閱材料、聽取公司陳述與答辯、專家討論等環(huán)節(jié)，集中對所有證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案的內(nèi)容、特色、差異等進(jìn)行綜合分析、評估和比較后，給出專業(yè)評價(jià)意見和結(jié)果。

二是建立以問責(zé)制為核心的評價(jià)制度。首先，由協(xié)會(huì)聘任業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)管要求等方面內(nèi)容的專業(yè)人士擔(dān)任評價(jià)專家。 其次，擬定了專家工作守則，對評價(jià)專家的行為規(guī)范提出了具體要求。第三，證券公司在申請專業(yè)評價(jià)時(shí)，需要同時(shí)提交由公司及法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人簽字蓋章的承諾書。

三是建立了評價(jià)專家回避制度。規(guī)定評價(jià)專家與申請?jiān)u價(jià)證券公司存在重大利益關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行回避義務(wù)的四種情形和強(qiáng)制回避的情形：本人或其直系親屬在申請?jiān)u價(jià)證券公司中工作的；本人近五年內(nèi)曾在申請?jiān)u價(jià)證券公司中工作的；本人所任職機(jī)構(gòu)與申請?jiān)u價(jià)證券公司存在重大利益沖突的；其他可能影響評價(jià)工作公正性的情形。

四是建立了公示制度。專業(yè)評價(jià)工作小組專家名單由協(xié)會(huì)在網(wǎng)站上公布，接受監(jiān)督。

上述負(fù)責(zé)人表示，專業(yè)評價(jià)將主要針對試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行評價(jià)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶管理和投資者教育等。

與此同時(shí)，該負(fù)責(zé)人還指出，開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，是加強(qiáng)我國資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷豐富證券交易方式，完善市場功能，繼續(xù)夯實(shí)市場穩(wěn)定運(yùn)行內(nèi)在基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要舉措，也是拓寬證券公司業(yè)務(wù)范圍、改善證券公司盈利模式的有益探索。對各證券公司報(bào)送的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行科學(xué)、專業(yè)的評估，一方面，通過比較達(dá)到將優(yōu)秀試點(diǎn)實(shí)施方案挑選出來的目的，并不斷優(yōu)化、細(xì)化融資融券業(yè)務(wù)操作規(guī)程；另一方面，通過評價(jià)也可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題采取措施，降低試點(diǎn)過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和問題，確保試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。

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