正在接受證監(jiān)局現(xiàn)場檢查

陸媛

一消息人士昨日向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》表示，參加融資融券試點(diǎn)專業(yè)評價(jià)審核的11家券商全部通過，本周正在接受全國相關(guān)證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查，以準(zhǔn)備下周向證監(jiān)會正式提出試點(diǎn)資格的行政申請。

中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)工作中，有21位專業(yè)專家參與其中，評審包括廣發(fā)證券、中信證券、國泰君安證券、申銀萬國證券等11家券商的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)申請材料內(nèi)容與格式等文件。據(jù)參加評審過程的消息人士表示，11家券商全部通過，目前已經(jīng)進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，接受各券商注冊地證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查。

周一開始，各家券商注冊地的證監(jiān)局已經(jīng)分別進(jìn)行現(xiàn)場檢查，將對各家券商出具合規(guī)監(jiān)管意見函，這一環(huán)節(jié)在券商獲得試點(diǎn)資格中非常重要。

是否達(dá)標(biāo)“一參一控”和解除“同業(yè)競爭沖突”等監(jiān)管政策，將成為證監(jiān)會考慮發(fā)放首批試點(diǎn)牌照的條件之一，證監(jiān)會融資融券負(fù)責(zé)人此前接受本報(bào)在內(nèi)的媒體采訪時(shí)表示。

中信證券目前還有華夏基金股權(quán)和中信建投證券公司股權(quán)等涉及“一參一控”的問題沒有解決，該公司高層表示，正在努力嘗試各種方案解決這一問題。

在獲得上述專業(yè)評價(jià)意見和證監(jiān)局監(jiān)管意見函之后，11家券商將有資格向證監(jiān)會正式提出試點(diǎn)申請，進(jìn)入到行政審批環(huán)節(jié)。“預(yù)計(jì)這一環(huán)節(jié)最快在下周展開。”上述消息人士表示。

此前監(jiān)管層人士表示，最快3月底推出融資融券試點(diǎn)，業(yè)界認(rèn)為挑戰(zhàn)較大。“就算下周行政審批批準(zhǔn)了數(shù)家券商做試點(diǎn)，那么還要經(jīng)歷換金融許可證、去中國證券登記結(jié)算公司開立融資融券的一級賬戶，起碼要用半個(gè)月時(shí)間，3月底4月初推出試點(diǎn)具有很大挑戰(zhàn)?！鄙鲜鱿⑷耸勘硎?。

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