□本報記者 錢杰

融資融券業(yè)務(wù)開閘已進入倒計時。3月8日至10日，曾參與聯(lián)網(wǎng)測試的11家券商陸續(xù)接受了地方證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查，這也是券商正式申報融資融券業(yè)務(wù)資格前的最后“一考”。檢查結(jié)束后，這11家券商將拿到地方證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函，并連同交易所聯(lián)網(wǎng)測試報告和證券業(yè)協(xié)會的專業(yè)評價報告一起在下周向證監(jiān)會遞交業(yè)務(wù)申請報告。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，證監(jiān)會很快將據(jù)此開出首批試點名單。

“昨天的檢查太緊張了，從早上一直檢查到下午6點多，主要是看我們準備得是否充分，員工業(yè)務(wù)熟不熟練，能不能隨時開干。”一位全程參與檢查的券商人士告訴中國證券報記者，現(xiàn)場檢查由地方證監(jiān)局聯(lián)合證監(jiān)會、兩大交易所和中登公司派出的十多位“考官”共同執(zhí)行，他們不僅仔細檢查了公司總部的風控措施、技術(shù)系統(tǒng)和人員配備，還隨機抽查了1家營業(yè)部的準備情況。

參與聯(lián)網(wǎng)測試的銀河證券、海通證券、國信證券等11家券商分別受北京、上海、深圳、廣東和江蘇五地的證監(jiān)局監(jiān)管。為了解各家券商融資融券業(yè)務(wù)準備的真實情況，地方證監(jiān)局對營業(yè)部普遍采取了隨機抽查的方式，在現(xiàn)場檢查前并未通知券商要檢查的營業(yè)部數(shù)量和名單。

“現(xiàn)場檢查的項目很細，主要側(cè)重于系統(tǒng)和風控。由于我們之前的準備工作非常充分，檢查還算順利，估計很快就能拿到證監(jiān)局的監(jiān)管意見函了?！鄙钲谝患胰痰南嚓P(guān)人士向中國證券報記者透露。為了在融資融券業(yè)務(wù)推出初期控制風險，很多券商都在交易所規(guī)定的“客戶維持擔保比例130%”基礎(chǔ)上自動加設(shè)了多條“警戒線”。例如，當客戶維持擔保比例低于150%時，向投資者發(fā)出警告；當維持擔保比例低于140%時，通知客戶要求補充擔保物；當維持擔保比例低于130%時，采取強制措施。

上周，11家券商已經(jīng)在北京接受了證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評審答辯，預(yù)計近期將收到專業(yè)評審報告?！澳壳耙磺袦蕚渚途w，只等交易所、證券業(yè)協(xié)會和證監(jiān)局開出的三份‘成績單’，我們就可以向證監(jiān)會正式申報融資融券業(yè)務(wù)了?！鄙钲谀橙倘谫Y融券業(yè)務(wù)負責人表示。

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