陸媛

●試點(diǎn)公司：及時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)，定期分析可能的風(fēng)險(xiǎn)

●兩所一司：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和匯總分析

●融資融券小組辦公室：集中匯總，編制定期專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)告

據(jù)多位券商人士昨日對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，證監(jiān)會(huì)正和首批6家試點(diǎn)券商建設(shè)一套盤中實(shí)時(shí)監(jiān)控、盤后分析的融資融券數(shù)據(jù)集中報(bào)送體系，以防范試點(diǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。上述券商人士認(rèn)為，該數(shù)據(jù)格式詳細(xì)，可操作性較強(qiáng)。

3月24日在廣州舉行證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司(下稱“兩所一司”)及6家券商的融資融券業(yè)務(wù)啟動(dòng)前動(dòng)員座談會(huì)，主要是啟動(dòng)前的最后動(dòng)員、查漏、布置、開工工作的討論，當(dāng)天下午集中討論報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)數(shù)據(jù)的格式，在融資融券業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)當(dāng)天，該數(shù)據(jù)將由券商向證監(jiān)會(huì)和兩所一司及時(shí)報(bào)送。

融資融券工作小組起草了報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)數(shù)據(jù)方案，規(guī)定報(bào)送方式，在試點(diǎn)啟動(dòng)后及時(shí)跟上，并明確各方統(tǒng)計(jì)責(zé)任和內(nèi)容，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在工作會(huì)議上如是表示。

證監(jiān)會(huì)要求試點(diǎn)公司必須及時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)，定期分析可能的風(fēng)險(xiǎn)；兩所一司要履行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和匯總分析，明確報(bào)告內(nèi)容形式要求，結(jié)合常規(guī)監(jiān)管需要，結(jié)合使用CISP系統(tǒng)(機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng))，建立試點(diǎn)集中數(shù)據(jù)報(bào)送體系；融資融券小組辦公室要集中匯總，編制定期專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，會(huì)同證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部及兩所一司對(duì)風(fēng)控指標(biāo)新情況新問題實(shí)時(shí)監(jiān)測，判斷融資融券運(yùn)行和對(duì)市場的影響，及時(shí)上報(bào)高層監(jiān)管者。

高層監(jiān)管者出于防范試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的角度，特別強(qiáng)調(diào)融資融券業(yè)務(wù)必須盤中實(shí)時(shí)監(jiān)控和盤后分析。一家券商相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，清算部門來負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并將及時(shí)暢通地報(bào)送數(shù)據(jù)，幫助監(jiān)管者感受投資者對(duì)此的反應(yīng)和業(yè)務(wù)啟動(dòng)初期對(duì)市場的影響力。

據(jù)多位券商人士表示，考慮到報(bào)送數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)工作的復(fù)雜性，試點(diǎn)初期監(jiān)管層將控制客戶開戶的規(guī)模，對(duì)客戶下單交易進(jìn)行一定的窗口指導(dǎo)。

在融資融券試點(diǎn)階段，監(jiān)管者最為注重風(fēng)險(xiǎn)最小化、平穩(wěn)起步，因此強(qiáng)調(diào)投資者教育和適當(dāng)性管理制度，一位監(jiān)管者表示，這是為投資者提供一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，而投資者是可能賠錢的，要求嚴(yán)把開戶關(guān)，做好征信調(diào)查，防止不合格的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力差的客戶介入融資融券業(yè)務(wù)。

相關(guān)專題：

國務(wù)院同意開設(shè)融資融券試點(diǎn)

融資融券

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)，對(duì)本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性本站不作任何保證或承諾，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。