證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人：山煤國(guó)際股價(jià)異動(dòng)一事需查證

⊙記者 張歡 ○編輯 劉玉鳳

中國(guó)證監(jiān)會(huì)3日召開(kāi)新聞通氣會(huì)，就《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。實(shí)施辦法征求意見(jiàn)稿明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)反洗錢工作的職責(zé)任務(wù)，并要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法建立健全反洗錢工作制度。對(duì)于山煤國(guó)際股價(jià)異動(dòng)一事，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，此事需要查證，如確實(shí)涉及洗錢或股價(jià)操縱，有關(guān)部門會(huì)詳細(xì)調(diào)查。

此次公布的征求意見(jiàn)稿提出，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，并按照反洗錢法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度，報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載，或存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，隨著證券期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，針對(duì)證券期貨業(yè)發(fā)展特色的反洗錢規(guī)章制度尚需進(jìn)一步細(xì)化和完善。為進(jìn)一步配合中國(guó)人民銀行做好證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管工作，切實(shí)落實(shí)反洗錢法律法規(guī)賦予證監(jiān)會(huì)的反洗錢監(jiān)管工作職責(zé)，根據(jù)《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制訂了該辦法。

“我們擬通過(guò)該辦法，進(jìn)一步完善行業(yè)反洗錢監(jiān)管工作機(jī)制，提高監(jiān)管資源配置效率，保證行業(yè)反洗錢信息渠道暢通，將反洗錢監(jiān)管工作日?；?、制度化，有效推動(dòng)行業(yè)貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)要求，維護(hù)證券期貨業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)。

自2007年10月證券期貨業(yè)正式納入反洗錢監(jiān)管體系以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直高度重視反洗錢工作，按照反洗錢法律法規(guī)和反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議確定的工作職責(zé)，積極配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門中國(guó)人民銀行，認(rèn)真組織行業(yè)開(kāi)展各項(xiàng)反洗錢工作。目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立了行業(yè)反洗錢內(nèi)外部工作機(jī)制，指導(dǎo)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)在金融行業(yè)率先制定并發(fā)布行業(yè)反洗錢工作和客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)指引，穩(wěn)步推進(jìn)和完善證券期貨業(yè)反洗錢基本制度建設(shè)，清理規(guī)范賬戶，全面實(shí)現(xiàn)開(kāi)戶實(shí)名制。

針對(duì)記者提出的山煤國(guó)際股價(jià)異動(dòng)是否有可能涉及反洗錢的問(wèn)題，該負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《反洗錢法》規(guī)定，洗錢本身就是犯罪問(wèn)題，應(yīng)移送給公安機(jī)關(guān)。山煤國(guó)際一事需要查證，如果確實(shí)涉及洗錢或股價(jià)操縱，有關(guān)部門會(huì)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。

6月1日，在交易的最后一分鐘，山煤國(guó)際突然遭遇兩單總計(jì)超過(guò)3000萬(wàn)元的資金在漲停板上掃貨。被“秒擊”之后，其股價(jià)瞬間由大跌3.3%沖至漲停板。

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