平安收到證監(jiān)會處罰事先告知書

平安證券被罰5110萬元 暫停保薦資格3個月

中國平安發(fā)布公告，集團控股子公司平安證券有限責(zé)任公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰和市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會決定對平安證券給予警告并沒收其在萬福生科發(fā)行上市項目中的業(yè)務(wù)收入人民幣2555萬元，并處以人民幣5110萬元的罰款，暫停其保薦機構(gòu)資格3個月。

事實上，平安證券的投行業(yè)務(wù)收入在平安集團的金融版圖上所占比重并不大。公告顯示，2012年平安證券投行業(yè)務(wù)承銷傭金收入占集團營業(yè)收入的0.19%，投行業(yè)務(wù)利潤占集團凈利潤的0.66%。

公司指出，“合規(guī)經(jīng)營、公開透明”是集團的一貫原則，集團作為平安證券的控股股東，將持續(xù)督促平安證券嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求進行專項整改，切實保護投資者利益。

除了罰金，今年5月10日，平安證券在新聞發(fā)布會上宣布出資3億元設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，用于先行賠償在萬福生科案中受害的投資者。(王小偉)