而《證券法》第四十三條就明確規(guī)定：證券監(jiān)督管理機構的工作人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

如果調查再確認是李莉本人將未發(fā)布的年報信息透露給她母親，李莉則違反了《證券法》第七十一條的規(guī)定:證券監(jiān)督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內容。

“從客觀上說，證監(jiān)會工作人員與上市公司、交易所、地方證監(jiān)局經常會有日常工作上的接觸，因此，提前獲取一些內幕信息的可能性較大?！眹懒x明表示，“甚至也不排除一部分上市公司為了增發(fā)新股、重大重組審批項目的順利過關，主動向監(jiān)管層提前告知內幕信息可能性的存在?！?

此外，按照2000年修訂的《中國證監(jiān)會工作人員守則》的規(guī)定，工作人員的配偶、子女都不得直接或者以化名持有、買賣股票和從事期貨交易，也不得收受他人贈送的股票。

“單純就這一點來看，李莉也違規(guī)了，”蘇彩翠告訴記者，“我兒子(李恩泉)炒股的事情李莉是知道的，炒股的帳戶都是他們兩個人一起去開的。她不但從來沒有制止過，而且還支持。”

如果上述舉報屬實，身為證監(jiān)會工作人員的李莉已涉嫌多重違規(guī)?！凹词箯淖C監(jiān)會3月29日的回應看，似乎也沒有否認李莉前夫、母親擁有股票賬戶、炒股的事實。而且證監(jiān)會紀委還去調查過?！币晃徊辉敢饩呙姆▽W界人士表示。

然而，雖然證監(jiān)會規(guī)定配偶及其子女不得買賣股票，但未有完整的報備制度，因此形同虛設。

證監(jiān)會避重就輕？

對資本市場內幕交易、市場操縱有長期研究的復旦大學金融研究院副教授張宗新認為，相對于其他內幕交易的復雜性與隱蔽性，李莉事件從技術鑒定與稽查上很簡單，監(jiān)管部門如果想搞清楚并不難。

“比如，可以通過中證登查賬號，央行查資金往來，由此嫌疑人是否獲利一目了然?！睆堊谛抡f。

“杭蕭鋼構、廣發(fā)證券董正清案也不過兩年的時間，李莉這樣一個簡單的事情卻拖了兩年，除非只有一個解釋——證監(jiān)會有意偏袒內部人?！鼻笆霾辉敢饩呙姆▽W人士質疑。

社科院金融研究所金融市場研究室主任曹紅輝告訴記者，在國外，如果資本市場監(jiān)管從業(yè)人員涉嫌有任何違規(guī)行為，無論當事人是有罪還是無罪，都會先被停職，然后再立案調查，最后得出結論，如果判定違規(guī)或有罪，馬上開除公職。然而在被舉報的兩年中，李莉一直在證監(jiān)會正常上班。

此外，對于李莉2003年騙購經濟適用房的舉報，北京市建委日前剛剛給出書面回復。回復稱：關于李莉購買經濟適用房審批表造假一事，紀檢監(jiān)查部門將出具結論；至于2003年李莉是不是證監(jiān)會正式員工一事，目前還在調查當中。

記者發(fā)現，2002年李莉在證監(jiān)會稽查一局當助理時向有關部門提交的材料，正是為了購買樂城經濟適用房，而且樂城的開發(fā)商又恰好是被監(jiān)管對象上市公司*ST中房(600890)的子公司。

這一切很難說全是巧合?！叭绻罾驔]有證監(jiān)會稽查一局的身份，審批表恐難過關?！睒I(yè)內人士稱。

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