天山股份原副總經(jīng)理陳建良因內(nèi)幕交易行為被罰款20萬(wàn)元

天山股份今日披露，公司2007年5月14日接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司原副總經(jīng)理陳建良內(nèi)幕交易行為罰款20萬(wàn)元。

這是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)查處的首例上市公司高管利用內(nèi)幕信息牟取不當(dāng)利益的案件。

2006年6月24日，天山股份原第一大股東新疆屯河投資股份有限公司與中國(guó)非金屬材料總公司簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。天山股份于2006年6月29日披露了上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。在此期間，天山股份時(shí)任副總經(jīng)理陳建良于2006年6月21日至2006年6月29日之間合計(jì)買入公司股票164.6757萬(wàn)股，賣出19.5193萬(wàn)股。

原證券法第六十八條、第七十條以及第一百八十三條規(guī)定，包括公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員等在內(nèi)的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員不得在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券，否則證監(jiān)會(huì)將責(zé)令依法處理非法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值的罰款。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳建良的行為違反了原證券法第六十八條、第七十條的規(guī)定，構(gòu)成了第一百八十三條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳建良罰款20萬(wàn)元。

值得一提的是，為加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管力度，證監(jiān)會(huì)日前公布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知》。該通知特別指出，要繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等違法行為的打擊力度，尤其是要嚴(yán)查上市公司高管人員、證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息牟取不當(dāng)利益的行為。