中國的行政性壟斷缺乏合理的聽證與授權(quán)程序，并常常給予相關(guān)部門過度的自由裁量權(quán)，這很容易被行政部門濫用或成為既得利益集團(tuán)的工具。除損害消費(fèi)者利益，國有壟斷企業(yè)的資源配置效率及其在收入分配中的角色也都受到廣泛質(zhì)疑

天則經(jīng)濟(jì)研究所

測量市場競爭度

我們主要使用兩類指標(biāo)來評估各行業(yè)的競爭狀況：一是市場份額標(biāo)準(zhǔn)，即一個(gè)企業(yè)如果在特定相關(guān)市場上占有相當(dāng)大的市場份額，則可推斷企業(yè)具有市場支配地位(P.貝倫斯，1998年)；二是市場結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)，即在競爭性市場條件下，企業(yè)的銷售價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合其生產(chǎn)成本，因價(jià)格與成本之間的顯著差別而產(chǎn)生的高于社會(huì)平均回報(bào)的盈利，就可歸結(jié)為缺乏競爭，從而可以得出企業(yè)具有一定市場力量并取得了市場支配地位的結(jié)論(Kaplow &Shapiro，2007)。本研究對市場的界定沿用國際反壟斷研究慣例。

本研究的數(shù)據(jù)來自于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，基于國家統(tǒng)計(jì)局進(jìn)行的“規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表統(tǒng)計(jì)”取得的資料整理而成。數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計(jì)對象為規(guī)模以上工業(yè)法人企業(yè)，包括全部國有和年主營業(yè)務(wù)收入500萬元及以上的非國有工業(yè)法人企業(yè)，與《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的工業(yè)部分和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的覆蓋范圍一致。區(qū)別是本數(shù)據(jù)庫是企業(yè)層面的原始數(shù)據(jù)，而成年鑒》是按不同維度得到的加總數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)庫截至2007年，共收錄了中國33萬多家工業(yè)企業(yè)，占中國工業(yè)總產(chǎn)值的95%左右，涵蓋了工業(yè)40多個(gè)大類、90多個(gè)中類、600多個(gè)小類，每個(gè)企業(yè)提供超過上百個(gè)變量，是目前國內(nèi)最為全面和權(quán)威的企業(yè)層面數(shù)據(jù)庫。本研究使用了2000年、2002年、2005年、2007年的數(shù)據(jù)，并根據(jù)實(shí)際情況的變化有所微調(diào)。

指標(biāo)一：市場集中度

我們通過市場集中度指標(biāo)，如Herfindahl-Hirschman 指數(shù)(以下簡稱HHI指數(shù))，行業(yè)中第一位企業(yè)所占比例(以下簡稱C1)，行業(yè)中前兩位企業(yè)所占比例(以下簡稱C2)，行業(yè)中前三位企業(yè)所占比例(以下簡稱C3)來評估各行業(yè)的競爭狀況。

市場集中度衡量的是行業(yè)中企業(yè)數(shù)目和各企業(yè)的市場份額。一般來講，市場中企業(yè)數(shù)目越少，各種合謀及壟斷協(xié)議越容易達(dá)成，各種合謀行為也更容易保持并不被發(fā)現(xiàn)。相反，一個(gè)壟斷協(xié)議包含的企業(yè)越多，協(xié)議的實(shí)際執(zhí)行情況往往越差。市場集中度指標(biāo)因此被各國政府反壟斷執(zhí)法部門視為反壟斷審查尤其是關(guān)于經(jīng)營者集中審查中非常重要的一個(gè)指標(biāo)。

HHI指數(shù)是目前在反壟斷研究中最常用的市場集中度指標(biāo)。它等于一個(gè)市場中所有企業(yè)的市場占有率的平方和(習(xí)慣上對這個(gè)值再乘以一萬)。相對其他市場集中度指標(biāo)，HHI指標(biāo)不但反映了行業(yè)中各企業(yè)的市場份額，而且在它的構(gòu)成中給予了市場份額高的企業(yè)更大的權(quán)重。市場份額大的企業(yè)對于行業(yè)競爭情況有著更大的影響，HHI因此可以更準(zhǔn)確地反映市場的競爭狀況。

根據(jù)美國最新版的企業(yè)合并指南(1997年)，可根據(jù)HHI指標(biāo)把市場集中情況劃分為三個(gè)區(qū)間：集中度較低(HHI小于1000)，中度集中(1000?HHI?1800)和高度集中(HHI大于1800)。我們依據(jù)這個(gè)劃分，把2007年HHI指數(shù)高于1000的行業(yè)列在表1中。

從2007年的結(jié)果看表1，中國共有51個(gè)行業(yè)的HHI指標(biāo)超過了1000這個(gè)臨界值。對于未來在這些行業(yè)的經(jīng)營者集中，中國的反壟斷監(jiān)管部門需要重點(diǎn)關(guān)注，并展開相應(yīng)的審查。根據(jù)美國和歐盟的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)一個(gè)行業(yè)中企業(yè)合并所帶來的HHI增加值大于100且合并后HHI指標(biāo)在1000到1800之間時(shí)，就需要對合并進(jìn)行進(jìn)一步的審查。當(dāng)一個(gè)行業(yè)的企業(yè)合并后HHI指標(biāo)大于1800時(shí)，合并所帶來的HHI增加值大于50就需要對該合并進(jìn)行審查。換句話說，一個(gè)行業(yè)越集中，企業(yè)合并帶來的限制競爭效果就會(huì)越大。

我們的研究表明，在2000年到2007年間行業(yè)中新進(jìn)入的企業(yè)越多，行業(yè)集中度下降得越明顯。放開行業(yè)準(zhǔn)入有助于促進(jìn)行業(yè)內(nèi)競爭。

我們計(jì)算所有四位數(shù)行業(yè)中第一位企業(yè)所占比例(以下簡稱C1)，行業(yè)中前兩位企業(yè)所占比例(以下簡稱C2)，行業(yè)中前三位企業(yè)所占比例(以下簡稱C3)，并根據(jù)《反壟斷法》中認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)篩選出有壟斷嫌疑的行業(yè)。表2、表3、表4分別展示了各指標(biāo)下具有可能存在有市場支配力量企業(yè)的行業(yè)名單。因?yàn)閿?shù)據(jù)庫中集團(tuán)公司的各子公司均單獨(dú)列出，導(dǎo)致計(jì)算出來的市場集中度指標(biāo)存在一定程度低估，因此我們相應(yīng)放寬了篩選標(biāo)準(zhǔn)。

按照最大企業(yè)市場份額篩選，有15個(gè)行業(yè)中的最大企業(yè)有市場支配的嫌疑；按最大兩家企業(yè)市場份額篩選，有12個(gè)行業(yè)中的24家企業(yè)有市場支配嫌疑；按最大三家企業(yè)市場份額篩選，有7個(gè)行業(yè)中的21家企業(yè)有市場支配嫌疑；總的來看，除去重復(fù)，按照市場份額標(biāo)準(zhǔn)一共有30個(gè)行業(yè)中可能存在具有市場支配地位的企業(yè)。但這些行業(yè)多數(shù)屬于市場規(guī)模較小，或限制進(jìn)入的。市場集中度指標(biāo)的一個(gè)缺陷就是在競爭程度一樣的情況下，市場規(guī)模越小的行業(yè)集中度越高。為了解決這個(gè)問題，我們下面引入市場力量指標(biāo)，以期全面地衡量市場競爭程度。

指標(biāo)二：市場力量

市場力量是反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)中最重要的概念之一。一般來說，在反壟斷案件中的被告方都會(huì)被指控采取了不當(dāng)行為來提高或獲得市場力量。但同時(shí)我們也要注意，《反壟斷法》是針對壟斷行為的，而不是針對市場力量或說市場支配地位。對于合法獲得的市場力量，所有國家的《反壟斷法》都不會(huì)涉及。《反壟斷法》真正要打擊的是濫用市場力量的壟斷行為。中國的《反壟斷法》同樣只是反對濫用市場支配力量，而不是市場支配地位本身。

我們使用2000年和2002年的數(shù)據(jù)及2005年和2007年的數(shù)據(jù)構(gòu)造了兩個(gè)面板數(shù)據(jù)，并構(gòu)建和計(jì)算市場力量指標(biāo)。

表5展示了中國2007年全部樣本及所有兩位數(shù)行業(yè)市場力量指標(biāo)。2007年所有制造業(yè)企業(yè)的市場力量指標(biāo)為1.152。和其他使用相同模型設(shè)定利用企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)的研究得到的結(jié)果范圍接近。在所有29個(gè)制造業(yè)大類中，有15個(gè)行業(yè)的市場力量指標(biāo)高于全部行業(yè)平均值，最高的四個(gè)行業(yè)依次為：石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，煙草制品業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，造紙及紙制品業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)。這個(gè)排序和已有的定性研究是基本一致的。

研究表明，絕大多數(shù)行業(yè)的市場力量指標(biāo)從2002年到2007年間都有增長，同時(shí)相對排序保持一致。在兩年的市場力量指標(biāo)處于前十位的行業(yè)中，有五個(gè)是相同的，分別為石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，煙草制品業(yè)，農(nóng)副食品加工業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)。其他幾個(gè)在2007年排名前十的行業(yè)，2002年的指標(biāo)也位于全樣本平均值之上。如果一個(gè)行業(yè)內(nèi)存在長期保持的較高市場力量，那么就可以很高的把握推斷這些行業(yè)中存在壟斷嫌疑。因此以上這些行業(yè)中的競爭狀況值得中國反壟斷執(zhí)法部門關(guān)注。