中國(guó)的行政性壟斷缺乏合理的聽(tīng)證與授權(quán)程序，并常常給予相關(guān)部門過(guò)度的自由裁量權(quán)，這很容易被行政部門濫用或成為既得利益集團(tuán)的工具。除損害消費(fèi)者利益，國(guó)有壟斷企業(yè)的資源配置效率及其在收入分配中的角色也都受到廣泛質(zhì)疑

天則經(jīng)濟(jì)研究所

福利損失幾何

比之“自然因素”或市場(chǎng)自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的壟斷行為，行政性壟斷有其特殊性。一種常見(jiàn)的情形是，政府在授予某個(gè)國(guó)有企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的同時(shí)，也會(huì)對(duì)其價(jià)格或產(chǎn)量決策進(jìn)行干預(yù)，因此這時(shí)的企業(yè)并不符合利潤(rùn)最大化的古典企業(yè)行為特征，相應(yīng)的效率分析也會(huì)出現(xiàn)差異。

舉例而言，在傳統(tǒng)的壟斷福利效應(yīng)分析中，壟斷者面臨向下傾斜的需求曲線，能夠利用自己的市場(chǎng)地位制定壟斷性高價(jià)，從而造成兩種效應(yīng)：一是由于產(chǎn)量減少(即從圖1的Q0減少到Q1)而使社會(huì)總福利減少，即圖中三角形E0E1F圍成的面積；二是由于高價(jià)格(即價(jià)格從P0提高到P1)使消費(fèi)者剩余向壟斷生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移，即圖中長(zhǎng)方形P0P1EF圍成的面積(參見(jiàn)圖1)。二者之和即為壟斷的社會(huì)成本。

然而，中國(guó)的現(xiàn)實(shí)與此存在著明顯的差異。在中國(guó)，行政性部門壟斷利潤(rùn)的來(lái)源不僅是由于壟斷高價(jià)，且更在于資源要素低價(jià)。國(guó)家把資源使用權(quán)授予國(guó)有壟斷企業(yè)，而只象征性地收取很少的資源占用費(fèi)和資源使用稅(如1994年1月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)資源稅暫行條例》規(guī)定，資源稅稅率如下：石油8元-30元/噸，天然氣2元-15元/千立方米，煤炭0.3元-5元/噸。2006年開(kāi)始對(duì)原油征收“特別收益金”，對(duì)每桶40美元以上的部分征收20%-40%)。使得大量資源租金變成了壟斷企業(yè)的利潤(rùn)。我們用圖2的模型對(duì)此加以詳細(xì)說(shuō)明(張曙光、程煉，2010年)。

從圖2可以看出，在要素價(jià)格管制的壟斷情形中，壟斷者獲取超額利潤(rùn)的途徑不是一個(gè)，而是兩個(gè)，因而其所造成的社會(huì)福利損失和財(cái)富轉(zhuǎn)移也更大。由于資源要素價(jià)格低估，造成壟斷部門的生產(chǎn)成本低估，供給曲線外移，壟斷的社會(huì)成本在P0P1E1E0之外，還要加上P0P2E2E0圍成的面積，其中，三角形E0E2H圍成的面積是要素低價(jià)造成的浪費(fèi)和效率損失，長(zhǎng)方形P0P2HE0圍成的面積則是由資源要素租金變成的壟斷利潤(rùn)，它是社會(huì)福利直接向壟斷者的凈轉(zhuǎn)移。

行政性壟斷的福利效應(yīng)要比一般的經(jīng)濟(jì)性壟斷更復(fù)雜，尤其是其中要素價(jià)格與產(chǎn)品價(jià)格的雙重扭曲，在降低市場(chǎng)運(yùn)行效率同時(shí)，也影響著社會(huì)財(cái)富的分配。它所造就的既得利益集團(tuán)和社會(huì)不滿情緒構(gòu)成了社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要隱患。

綜合前人的研究和分析，我們采用哈伯格(1954年)的方法來(lái)估計(jì)壟斷福利損失的下限；采用Cowling &Mueller(1978年)的方法來(lái)估計(jì)其上限，即壟斷造成的福利損失為企業(yè)利潤(rùn)的一半。

從2000年到2007年，福利損失占工業(yè)增加值和產(chǎn)值的比重基本保持不變，福利損失的絕對(duì)數(shù)目也隨著整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而增加(表6)。因?yàn)楦＠麚p失意味著本來(lái)可以產(chǎn)生的產(chǎn)品消失或被浪費(fèi)，因此福利損失可以看成未實(shí)現(xiàn)的工業(yè)增加值。福利損失占工業(yè)增加值的比重多年來(lái)維持在5%-18%這個(gè)區(qū)間內(nèi)，這個(gè)數(shù)值在國(guó)際橫向比較中是偏高的，顯示中國(guó)還有很大的空間來(lái)通過(guò)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)提高社會(huì)福利。

我們進(jìn)一步使用真實(shí)利潤(rùn)(營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+管理費(fèi)用+福利費(fèi)用總額+財(cái)政補(bǔ)貼)，并以壟斷福利損失加上管理費(fèi)及福利費(fèi)用總額作為壟斷社會(huì)損失的最高估計(jì)。并使用此方法計(jì)算了2007年煤炭采選，石油天然氣、煙草、化肥、農(nóng)藥、發(fā)電、供電、公用事業(yè)等帶有行政壟斷行業(yè)的福利損失，結(jié)果如表7所示。

以上22個(gè)行業(yè)中潛在社會(huì)福利損失的總額最低估計(jì)為8513.94億元，為總增加值的35%；最高估計(jì)為11380.92億，為總增加值的46%。按照福利損失從高到低的順序，依次為天然原油和天然氣開(kāi)采，煙煤和無(wú)煙煤的開(kāi)采洗選，卷煙制造，電力供應(yīng)，火力發(fā)電，水力發(fā)電，氮肥制造，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，褐煤的開(kāi)采洗選，復(fù)混肥料制造。

對(duì)結(jié)果的幾點(diǎn)討論：

由于行政壟斷行業(yè)的定價(jià)權(quán)多在政府部門，大部分企業(yè)不能完全按照壟斷定價(jià)。因此本研究中的估計(jì)會(huì)一定程度上高估壟斷福利損失。不過(guò)，雖然一些企業(yè)不能控制價(jià)格，但可通過(guò)限制產(chǎn)量來(lái)確保收益。而由于供給不足導(dǎo)致的加油站排隊(duì)、拉閘限電、氣荒等也給社會(huì)帶來(lái)極大的福利損失。綜合兩方面考慮，本研究沒(méi)有明顯高估。

我們還要注意到，現(xiàn)實(shí)中由于壟斷導(dǎo)致的福利損失不可能為零。只要企業(yè)的定價(jià)高于邊際成本，就有社會(huì)福利損失產(chǎn)生。但在很多固定投資占比很大的行業(yè)，企業(yè)是不可能按照邊際成本來(lái)定價(jià)的。而這自然就帶來(lái)了相應(yīng)的社會(huì)福利損失。

現(xiàn)實(shí)中還有一些企業(yè)的壟斷地位是由于創(chuàng)新獲得的(如藥品，軟件等)，對(duì)于這類企業(yè)，只要不濫用它的市場(chǎng)支配地位，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不會(huì)對(duì)其進(jìn)行干預(yù)。而這些壟斷也會(huì)造成社會(huì)福利損失，不過(guò)這些損失應(yīng)該被視為為鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新所付的代價(jià)。