射擊盲點(diǎn)：難查的“基金之狐”

11月12日A股大跌后，市場(chǎng)對(duì)于暴跌原因的傳言紛繁復(fù)雜。

A股進(jìn)入“做空”時(shí)代以來(lái)，股指下跌也能賺錢(qián)。但隨之而來(lái)一些新型內(nèi)幕交易與操縱市場(chǎng)的手法也誕生，比如所謂的“大盤(pán)股突擊隊(duì)”，又有傳聞稱，一些大機(jī)構(gòu)在拋售砸盤(pán)之前，預(yù)先埋伏空單賺取暴利。

不過(guò)，前述證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人11月19日表示，目前無(wú)論是股指方面的，還是機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，都沒(méi)有進(jìn)入立案稽查程序的案件發(fā)生。

11月12日的大跌還緣于有傳聞稱基金界的帶頭大哥華夏基金總經(jīng)理范勇宏被“雙規(guī)”。華夏基金已正面回應(yīng)此傳言并不屬實(shí)，但市場(chǎng)仍流傳有大型基金公司基金經(jīng)理被帶走。

對(duì)此，上述證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，目前沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何公募基金從業(yè)人員的內(nèi)幕交易案件，至少?zèng)]有到達(dá)證監(jiān)會(huì)稽查局視野內(nèi)的案例出現(xiàn)。但他特別指出：“至于有沒(méi)有其他日常監(jiān)管，這個(gè)目前并不明確?！?/p>

這位負(fù)責(zé)人認(rèn)為，對(duì)公募基金公司與從業(yè)人員內(nèi)幕交易的查處存在一定的難度與盲點(diǎn)，這些機(jī)構(gòu)的人通常都比較懂法律，通常在程序上做得很“完善”。

比如基金公司可以提前將某只股票納入其股票池當(dāng)中，還有經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)等，此后就可以說(shuō)并非是提前獲取內(nèi)幕消息后才開(kāi)始操作這只股票。但其后期買(mǎi)入的時(shí)機(jī)，可能就是恰恰在內(nèi)幕信息發(fā)布之前，則比較難有確鑿的證據(jù)來(lái)界定時(shí)間點(diǎn)，無(wú)論從取證還是定性上，都比一般的內(nèi)幕交易案件存在更高的難度。因此，對(duì)于此類案件，通常即使是公安部門(mén)立案時(shí)，也會(huì)十分謹(jǐn)慎。

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