信息時(shí)報(bào)訊 昨天上午，曾被稱(chēng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)最大一筆個(gè)人罰單經(jīng)北京西城法院法官近兩周的工作，順利執(zhí)結(jié)。北京首放投資顧問(wèn)有限公司總經(jīng)理汪建中因被認(rèn)定操縱市場(chǎng)，被沒(méi)收違法所得1.25億余元，并處罰款1.25億余元?？傤~超過(guò)2.5億錢(qián)款已上繳國(guó)庫(kù)。

巨額罰單去年10月開(kāi)出

今年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向北京西城法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，扣劃北京首放總經(jīng)理汪建中2.5億余元錢(qián)款。證監(jiān)會(huì)雖然早在去年底就開(kāi)出罰單，卻因沒(méi)有執(zhí)行權(quán)而一直無(wú)法實(shí)際履行。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，汪建中在公開(kāi)推薦前買(mǎi)入證券，在公開(kāi)推薦后賣(mài)出該種證券，通過(guò)或意圖通過(guò)市場(chǎng)波動(dòng)獲取不當(dāng)利益，其行為本身是違法行為，通過(guò)這種違法交易行為而獲取的所有利益應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為違法所得。而且北京首放發(fā)布的咨詢(xún)報(bào)告，對(duì)投資者有比較廣泛、重要的影響，汪建中的行為充分說(shuō)明他存在利用北京首放的推薦來(lái)影響普通投資者的投資判斷，進(jìn)而影響所推薦證券交易價(jià)格或交易量，從中謀取不當(dāng)利益的意圖。既有主觀故意，又有操縱行為。

2008年10月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中作出《行政處罰決定書(shū)》，沒(méi)收違法所得1.25億余元，并處罰款1.25億余元。此外，北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格被撤銷(xiāo)，汪建中也被終身禁入證券市場(chǎng)。

證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

對(duì)于處罰決定，汪建中沒(méi)有提出行政訴訟。在該決定書(shū)生效后，汪建中沒(méi)有繳納罰沒(méi)款，證監(jiān)會(huì)將其賬戶(hù)資金予以?xún)鼋Y(jié)，向北京西城法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。由于此案標(biāo)的巨大、在業(yè)內(nèi)影響較大，法官在第一時(shí)間詳細(xì)了解案情，并找到汪建中本人。汪建中對(duì)處罰決定都沒(méi)有提出異議，但是由于資金被凍結(jié)，他也無(wú)力繳納罰沒(méi)款。

汪建中實(shí)際控制的賬戶(hù)多達(dá)20余個(gè)，執(zhí)行起來(lái)難度很大，還有一部分賬戶(hù)在外地。法官親自到各家銀行和證券營(yíng)業(yè)所辦理扣劃手續(xù)，經(jīng)過(guò)近兩周的緊張工作，使此案順利執(zhí)結(jié)。

目前，這筆2.5億余元的罰沒(méi)款已上繳國(guó)庫(kù)。證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)發(fā)來(lái)感謝信，稱(chēng)贊法官為確保國(guó)家行政罰沒(méi)款及時(shí)、足額上繳國(guó)庫(kù)作出的貢獻(xiàn)。北晚

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股票名嘴如何變“黑嘴”

北京首放是一家具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。今年51歲的汪建中是該公司執(zhí)行董事、經(jīng)理，曾因推薦股票被譽(yù)為“股市名嘴”。操縱市場(chǎng)東窗事發(fā)后，在業(yè)界引發(fā)了不小的震動(dòng)，也令他背上了“黑嘴”的罵名。

在證監(jiān)會(huì)的處罰決定中，記錄了汪建中操縱市場(chǎng)的全過(guò)程。

2007年1月1日至2008年5月29日期間，北京首放在網(wǎng)站上向社會(huì)公眾發(fā)布名為“掘金報(bào)告”的咨詢(xún)報(bào)告，并提供給東方財(cái)富網(wǎng)、新浪網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、全景網(wǎng)、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布或刊載。而在北京首放發(fā)布這些投資建議時(shí)，汪建中參與其中。

借推薦股票之際，汪建中通過(guò)先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣(mài)出證券的手法，操縱證券市場(chǎng)。汪建中以上述方式買(mǎi)賣(mài)的證券包括工行、*ST夏新、五糧液、中鋁、中石化、萬(wàn)科A等38只股票和權(quán)證，累計(jì)凈獲利1.25億余元。

在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過(guò)程中，汪建中認(rèn)為，印花稅下調(diào)、盈利大增等利好導(dǎo)致股票、證券上漲，收益應(yīng)當(dāng)是其合法所得。

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